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问题:

[多选] 首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程,()。

忠于职守。严控风险。恪守诚信。勤勉尽责。

问题:

[多选] 首席风险官不应有的行为有()。

擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责。对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告。及时汇报风险情况。利用职务之便牟取私利。

问题:

[多选] 下列()情形下,期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。

擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责。对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告。在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动。利用职务之便牟取私利。

问题:

[多选] 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在问题的,应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向()报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

期货公司董事长。董事会常设的风险管理委员会。监事会。中国证监会。

问题:

[多选] 期货公司的()不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

董事。董事长。高级管理人员。股东。

问题:

[多选] 首席风险官应当报告期货公司(),以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

董事履职情况。内部控制状况。风险管理状况。合规经营。

问题:

[多选] 首席风险官有不履行职责行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取()等监管措施。

监管谈话。出具警示函。责令更换。免职。

问题:

[多选] ()限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。

期货公司董事。期货公司股东。期货公司经理层。期货公司监事。

问题:

[多选] 期货公司首席风险官不能够胜任工作,或者存在()的情形和其他违法违规行为的,董事会可以免除首席风险官的职务。

擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责。在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务。利用职务之便牟取私利。滥用职权,干预期货公司正常经营。

问题:

[多选] 首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行()。

期货公司员工近亲持仓报告制度。期货公司客户保证金安全存管制度。期货公司风险监管指标管理制度。期货公司治理和内部控制制度。