问题:
[单选] 期货公司()限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。
期货公司董事。期货公司监事。期货公司董事会。股东、董事和经理层。
问题:
[单选] 首席风险官因正当履行职责而被解聘的,()可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。
期货公司董事会。中国期货业协会。中国证监会及其派出机构。期货交易所。
问题:
[单选] 首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续()次不参加培训,或者连续()次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
22。23。33。32。
问题:
[单选] 首席风险官小张发现乙期货公司占用了部分客户保证金,于是小张只向乙期货公司董事会报告了此事。请问小张违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的第()条规定?
二十。二十一。二十三。二十四。
问题:
[单选] 下列关于期货公司首席风险官的说法,错误的是()。
负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。向期货公司监事会负责。期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。
问题:
[单选] 下列关于期货公司聘任首席风险官的说法,不正确的是()。
期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。首席风险官任期届满前,期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。期货公司设有独立董事的,其提名并聘任首席风险官应当经2/3的独立董事同意。董事会选聘首席风险官,应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。
问题:
[单选] 首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向()报告。
期货公司董事会。期货交易所。中国期货业协会。公司住所地中国证监会派出机构。
问题:
[单选] 首席风险官提出辞职的,应当提前()日向期货公司董事会提出申请,并报告公司住所地中国证监会派出机构。
10。20。30。45。
问题:
[单选] 下列不属于期货公司首席风险官的职权的是()。
向与履职无关的第三方透露期货公司客户信息。查阅期货公司的相关文件、档案和资料。了解期货公司业务执行情况。与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话。
问题:
[多选] 期货公司的()、各部门应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其它理由限制、阻挠首席风险官履行职责。
董事。高级管理人员。客户。监事。