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问题:

[判断题] 期货公司股东、董事可以越过董事会直接向首席风险官下达指令。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 期货公司发生严重违规或者出现重大风险,期货公司首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,期货公司首席风险官应当及时直接向公司住所地中国证监会派出机构报告。()

正确。错误。

问题:

[单选,案例分析题] 吴某是信达期货公司的首席风险官,任期截止到2010年12月,在职期间经常擅离职守,并且利用职务之便为自己牟取私利,期货公司的董事会决定免除吴某的首席风险官职务。下列说法中,正确的是()。

A.任期未到,不能免除吴某的职务。以上理由不足以让董事会免除吴某的职务。可以免除吴某的职务,但需要提前通知本人。可以免除吴某的职务,无需提前通知本人,届时履行告知义务即可。

问题:

[多选,案例分析题] 吴某是信达期货公司的首席风险官,任期截止到2010年12月,在职期间经常擅离职守,并且利用职务之便为自己牟取私利,期货公司的董事会决定免除吴某的首席风险官职务。董事会免除吴某的职务,下列事项中,必须做的有()。

A.提前通知本人。将免职理由书面报告给公司所在地证监会派出机构。将吴某履行职务情况书面报告给公司所在地证监会派出机构。将替代人选名单书面报告给公司所在地证监会派出机构。

问题:

[多选] 中国证监会及其派出机构将下列()事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。

期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩。中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施。工作期间的履职情况。中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项。

问题:

[单选,案例分析题] 小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月,小赵发现甲期货公司在经营中存在风险隐患,于是小赵依法对其进行质询和调查,但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密,小赵不宜进一步调查,小赵盛怒之下遂提出辞职。以上案例中,小赵违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的第()条规定?

A.九。十二。十八。三十一。

问题:

[单选,案例分析题] 小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月,小赵发现甲期货公司在经营中存在风险隐患,于是小赵依法对其进行质询和调查,但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密,小赵不宜进一步调查,小赵盛怒之下遂提出辞职。甲期货公司违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的第()条规定?

A.二十六。二十七。三十。三十三。