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问题:

[单选] 期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当()。

向董事会说明原因并辞职。向股东大会说明原因并辞职。承担相应的法律责任。无期限市场禁入。

问题:

[单选] 自被中国证监会及其派出机构认定为其为首席风险官不适当人选之日起()年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

2。5。10。15。

问题:

[单选] 首席风险官作为期货公司的高级管理人员,主要负责()。

期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查。期货公司的合法性和风险管理。监督期货公司其他高级管理人员。监管期货公司业务执行。

问题:

[单选] 设有独立董事的期货公司聘任首席风险官,()。

不需要独立董事同意即可。应当经超过1/2的独立董事同意。应当经超过2/3的独立董事同意。应当经全体独立董事同意。

问题:

[单选] 首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,且工作底稿和工作记录至少保存()年。

3。5。10。20。

问题:

[单选] 王某为甲期货公司的首席风险官,因履行职务不当被免职,则下列说法错误的是()。

董事会应当提前通知王某。董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会。王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。董事会在决定免除首席风险官职务时,应当同时确定拟任人选或者代行职责人选。

问题:

[单选] 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的,应及时向()提出整改意见。

董事长。监事会。总经理或者相关负责人。期货公司。

问题:

[单选] 期货公司首席风险官应当在()内向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告。

每月结束之日起5个工作日。每季度结束之日起10个工作日。每季度结束之日起20个工作日。每半年度结束之日起30个工作日。

问题:

[单选] 甲是某期货公司的首席风险官,在任职期间,由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选,根据规定,甲自被认定为不适当人选之日起()内,任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。

6个月。1年。2年。3年。

问题:

[单选] 为了完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和(),制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》。

《期货交易所管理办法》。《期货从业人员管理办法》。《期货公司风险监管指标管理试行办法》。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》。