问题:
[多选] 期货公司与客户之间发生期货交易纠纷的,可以()。
由客户单独提出解决方案。提请期货交易所调解处理。将客户持仓进行强行平仓并做销户处理。提请中国期货业协会调解处理。
问题:
[多选] 下列关于期货公司客户资产保护的表述,正确的有()。
除依法划转外,任何单位或个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金。期货公司破产或清算时,经中国证监会批准,期货保证金可以纳入破产财产。期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有。客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。
问题:
[多选] 下列关于期货公司客户保证金存放的表述,正确的有()。
期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内。期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内。期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外不得存放客户保证金。期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内。
问题:
[多选] 中国证监会及其派出机构可以要求()在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。
期货公司及其董事、监事、高级管理人员。期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人。为期货公司提供相关服务的会计师事务所。为期货公司提供相关服务的律师事务所。
问题:
[多选] 期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的,中国证监会及其派出机构可以对其负责人以及相关工作人员采取下列()措施。
监管谈话。责令改正。出具警示函。给予行政处分。
问题:
[多选] 下列关于持有期货公司股权的表述,正确的有()。
任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东。通过非法方式持有股权或成为股东的,中国证监会可以责令其限期转让股权。未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人不得持有期货公司5%以上股权。非法取得的股权在转让之前,不具有表决权、分红权。
问题:
[多选] 期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的,持股比例最高的股东应当符合下列()条件。
近5年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施。在近5年内作为金融机构的股东或者实际控制人,或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人,没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为。其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券、期货市场禁入措施,或者禁入期限届满已逾2年;没有被撤销证券、期货高级管理人员任职资格或者从业人员资格,或者自被撤销之日起已逾2年;不存在《公司法》第一百四十七条第一款所列情形。
问题:
[多选] 申请设立期货公司,应当向中国证监会提交下列()申请材料。
设立期货公司申请书。公司章程。经营计划。发起人名单及其审计报告。
问题:
[多选] 期货公司持有5%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权,应当向中国证监会提交下列()申请材料。
变更股权申请书。股东会关于变更股权的决议文件。股权转让合同以及其他股东放弃优先购买权的承诺书。变更后期货公司股东股权背景情况图。
问题:
[多选] 期货公司单个股东的持股比例增加到5%以上,应当向中国证监会提交下列()申请材料。
间接持有期货公司5%及以上股权的自然人情况申报表。拟增加出资额的股东的股东会或者董事会作出的相关决议。期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明。会计师事务所出具的会计意见书。