问题:
[多选] 期货公司变更股权,应当经中国证监会批准的情形包括()。
持有10%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有10%以上股权的股东受让股权。单个股东的持股比例增加到5%以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上。持有5%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。单个股东的持股比例增加到5%以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到10%以上。
问题:
[多选] 有权依法对期货公司实行自律管理的机构有()。
中国证监会派出机构。期货交易所。中国证监会。中国期货业协会。
问题:
[多选] 下列关于期货公司业务资格的表述,正确的有()。
期货公司依法设立后,从事金融期货经纪业务需取得相应业务资格。期货公司依法设立后,开展期货业务前,应当申请取得相应的业务资格。期货公司一旦依法设立,即可从事商品期货经纪业务。期货公司从事商品期货经纪业务两年后,可以自行开展其他业务。
问题:
[多选] 下列期货公司股权变更的情形,应当经中国证监会批准的有()。
单个股东的持股比例增加到3%。单个股东的持股比例增加到5%以上。有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上。有关联关系的股东合计持股比例增加到3%。
问题:
[多选] 期货公司在变更注册资本时,应当充分考虑的情况有()。
受让股权的股东是否符合规定的条件。增加出资的股东是否符合规定的条件。变更注册资本后的净资本和其他财务指标是否满足风险监管指标标准。变更后注册资本是否低于所从事的期货业务的注册资本最低限额。
问题:
[多选] 期货公司变更注册资本,应当经中国证监会审核,期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的()。
现金流量表。资本负债表。资产负债表。风险监管报表。
问题:
[多选] 期货公司(),中国证监会根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定。
变更股权。变更注册资本。单个股东拟持有期货公司100%股权的。有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的。
问题:
[多选] 期货公司的控股股东不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的()。
监事。首席风险官。财务负责人。董事。
问题:
[多选] 下列人员中,不得以本人或者他人名义从事期货交易的有()。
期货公司的工作人员。期货公司工作人员的配偶。中国期货业协会的工作人员及其配偶。中国证券业协会的工作人员及其配偶。
问题:
[多选] 下列关于互联网交易的表述,正确的有()。
期货公司必须为客户提供互联网委托服务。期货公司为客户提供互联网委托服务的,应当建立互联网交易风险管理制度。期货公司为客户提供互联网委托服务的,应当对客户进行互联网交易风险的特别提示。客户通过互联网下达交易指令,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令。