问题:
[多选] 中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易的履约金的规定有()。
履约金比率由交易所设定,所有回购品种均采用同一的比率。融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定交纳履约金。履约金比率如有调整,已发生交易的履约金应追溯调整。中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息。
问题:
[多选] 关于我国证券交易所的交易席位,以下说法正确的有()。
交易席位可以按照证券交易所的有关规定转让。交易席位可以退回。交易席位不得出租给非会员单位或个人使用。交易席位转让时对受让方没有条件限制。
问题:
[多选] 关于有形席位和无形席位,以下说法正确的是()。
有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令。有形席位的一个特点是交易速度比较快。无形席位不需要证券公司派驻场内交易员。无形席位采用场内报盘方式。
问题:
[多选] 证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指()。
证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性。证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性。证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性。证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性。
问题:
[多选] 营业部对证券账户的管理包括()。
证券账户的开立。证券账户挂失与补办。证券账户卡的集中保管。证券账户注册资料查询和变更。
问题:
[多选] 下列有关证券清算与交收的表述中,正确的有()。
交收发生证券和资金的实际转移(虽然有时不是实物形式)。清算是对应收应付债权债务的结清,交收仅仅是清算的手段。清算是对应收应付证券及资金的轧抵计算。交收与清算没有任何关系。
问题:
[多选] 结算参与人出现权证卖空的,中国结算公深圳分公司将采取的措施包括()。
按卖空金额的1%收取卖空违约金。动用权证卖空资金为该结算参与人代为补入相应权证。没收违约结算参与人的卖空利得。要求结算参与人及时补购卖空权证。
问题:
[多选] 按照交易对象的品种划分,证券交易的种类有()。
金融期货交易。债券交易。股票交易。基金交易。
问题:
[多选] 自营业务应当建立与经纪、资产管理、投资银行等业务的防火墙制度,确保在()上严格分离。
机构。信息。会计核算。账户。
问题:
[多选] 下列行为中属于操纵市场行为的包括()。
通过合谋,集中资金优势联合或者连续买卖,操纵证券交易量。在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格。通过合谋,集中资金优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格。与他人串通,以约定的时间、价格、方式相互交易,影响证券交易量。