问题:
[多选] 从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》,协议应包括的事项有()等。
遵守国家有关法律、法规的承诺。证券经纪商对投资者委托事项的保密责任。证券经纪商代理业务范围和权限。投资者应履行的交收责任。
问题:
[多选] 合格境外机构投资者的托管人的托管业务资格由()批准。
证券交易所。国家外汇管理局。中国人民银行。中国证监会。
问题:
[多选] 对于开市期间停牌的申报问题,我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定()。
复牌时对申报实行连续竞价。停牌期间可以申报撤销。停牌期间可以进行申报。停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易。
问题:
[多选] 证券经营机构不按规定上报自营业务资料和情况报告,将受到的处罚包括()。
警告。没收非法所得。罚款。追究刑事责任。
问题:
[多选] 我国证券公司开展代办股份转让服务过程中,下列选项中进入代办股份转让系统挂牌进行股份转让的公司有()。
原STAQ系统挂牌的公司。原NET系统挂牌的公司。上海证券交易所退市的公司。深圳证券交易所退市的公司。
问题:
[多选] 关于证券回购交易报价,正确的说法有
国外通常用到期收益率作为报价方式。我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式。我国上海和深圳证券交易所在刚开展证券回购交易时就以年收益率作为报价方式。上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍。深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.01或其整数倍。
问题:
[多选] 证券营业部客户资金和证券的管理应遵循的管理制度
分账管理。计息。对账。严禁信用交易。存取款自由。
问题:
[多选] 在实践中,金融期货主要种类有________。
国债期货。利率期货。股票价格指数期货。商品期货。外汇期货。
问题:
[多选] 在集合资产管理计划中,客户主要享有()权利。
按规定分享投资收益。根据合同约定,参与和退出集合资产管理计划。承担委托投资的损失。知情的权利。
弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失。赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失。补偿自营买卖中的损失。增加证券公司可供分配的资金。减少公司税后利润,从而减少应缴税款。