当前位置:期货投资分析题库>期货法律法规题库

问题:

[多选] 根据《期货交易所管理办法》的规定,期货交易实行的制度有()。

A.限仓制度和套期保值审批制度。B.大户持仓报告制度。C.当日无负债结算制度。D.风险警示制度。

问题:

[多选] 发生下列哪些事项的,期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?()

A.变更公司章程。B.作出终止业务等重大决议。C.任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人。D.被有权机关立案调查或者采取强制措施。

问题:

[多选] 会员在期货交易中违约的,期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任,保证金不足的,实行会员分级结算制度的期货交易所应当以()承担。

A.结算担保金。B.违约会员的自有资金。C.期货交易所风险准备金。D.期货交易所自有资金。

问题:

[多选] 发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全的重大事件的,期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告,说明()。

A.事件的起因。B.目前的状态。C.可能发生的后果。D.应对方案或者措施。

问题:

[多选] 中国证监会及其派出机构有权采取下列哪些措施,对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查?()

A.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料。B.询问期货公司及其营业部的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明。C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户。D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等计算机系统。

问题:

[多选] 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据()制定的。

A.《期货公司管理办法》。B.《公司法》。C.《期货交易管理条例》。D.《期货从业人员管理办法》。

问题:

[多选] 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员包括期货公司的()。

A.总经理、副总经理。B.财务负责人。C.首席风险官。D.营业部负责人。

问题:

[多选] 《期货公司首席风险官管理规定》的制定目的包括()。

A.完善期货公司治理结构。B.加强内部控制和风险管理。C.促进期货公司依法稳健经营。D.维护期货投资者合法权益。

问题:

[多选] 非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将()反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。

A.成交时间。B.委托回报。C.成交结果。D.结算流程。

问题:

[多选] 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司风险监管报表包括()。

A.风险监管指标汇总表。B.净资本计算表。C.客户权益变动表。D.客户分离资产报表。