问题:
[多选] 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息有()。
A.受托从事的介绍业务范围。B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单与照片。C.客户开户和交易流程、出入金流程。D.交易结算结果查询方式。
问题:
[多选] 《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,该准则规范的内容包括()。
A.职业品德。B.执业纪律。C.专业胜任能力。D.职业责任。
A.在交割日,交割仓库未向标准仓单持有人交付规定货物。B.在交割日,卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单。C.在交割日,买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款。D.在交割日,期货交易所未核实标准仓单。
问题:
[多选] 下列人员应当在《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》上签字或者盖章的有()。
A.期货公司会员高级管理人员或者授权人员。B.期货公司会员业务部门负责人。C.期货公司会员客户开发责任人。D.投资者。
问题:
[多选] 在股指期货自然人投资者适当性综合评估中,投资者基本情况包括()。
A.国籍。B.年龄。C.学历。D.收入。
问题:
[多选] 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,投资者金融类资产包括()等资产。
A.银行存款。B.股票、债券。C.黄金、理财产品。D.基金、期货权益。
问题:
[多选] 未经国家有关主管部门批准,擅自设立证券交易所、期货交易所、期货经纪公司的()。
A.处5年以下有期徒刑或者拘役。B.处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。C.情节严重的,处3年以上7年以下有期徒刑,并处5万元以上l00万元以下罚金。D.情节严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。
问题:
[多选] 有下列哪些情形,操纵期货市场,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金?()
A.单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵期货交易价格的。B.以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响期货交易价格或者期货交易量的。C.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的。D.以其他方法操纵期货市场的。
问题:
[多选] 下列有关期货纠纷案件中侵权行为民事责任的认定及处理的说法正确的有()。
A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担。B.期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所造成的损失由期货公司承担。C.期货公司挪用客户保证金,或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的,应当承担赔偿责任。D.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失。
问题:
[多选] 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,下列说法正确的有()。
A.期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。B.期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效。C.期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。D.期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之日起10个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。