问题:
[多选] 核查准风险事件过程中严禁由该事件涉及的()核查。
A、经办人员。B、主办人员。C、授权人员。D、客户经理。
问题:
[多选] 网点负责人要每周至少开展一次对本网点()检查,每月不少于4次对网点日间库、柜员尾箱进行检查。
A、日间库。B、柜员尾箱。C、空白重要凭证。D、预案演练。
问题:
[多选] 网点负责人要执行廉洁从业规定及职业道德规范,不得利用工作便利收受客户()或以其他方式牟取私利。
A、现金。B、有价证劵。C、业务咨询。D、登门拜访。
问题:
[多选] 网点负责人对检查中发现的主要问题和风险隐患要认真做好落实和防范,并定期向上级行汇报,发现重大问题立即在第一时间内报告上级行。这些风险隐患包括但不限于()等主要风险点。
A、现金管理。B、权限卡管理。C、岗位轮换、。D、冲正交易和反交易等敏感交易。
问题:
[多选] 网点负责人要严格执行()制度,科学设置和合理安排劳动组合,建立健全员工岗位责任制,要认真执行网点定期、不定期分析、报告制度。
A、定期调整。B、岗位分离。C、事权划分。D、风险控制。
问题:
[多选] 网点营业终了必须实行净所制度,集体离开网点,严禁任何人员借故在网点内滞留。如因特殊原因需要加班时,必须报()批准。
A、分管行长。B、运行管理部。C、管辖行。D、远程授权中心。
问题:
[多选] 网点业务人员不得代理应由客户办理的各类业务,具体包括()。
A、不得保管客户的支付介质或知晓客户的账户密码;。B、不得代客户加盖预留银行签章。C、不得代办应由客户填写的业务凭证。D、不得直接代理客户办理任何金融业务。
问题:
[多选] 内控工作管理要求网点负责人要认真履行本岗位职责,严格执行(),对网点的安全运营负总责。
A.规章制度。B.操作流程。C.管理要求。D.岗位职责。
问题:
[多选] 中国商业银行风险管理外部监管法律制度的主要内容包括几个部分()。
A、商业银行业务范围监管。B、商业银行准入监管。C、商业银行资本充足性监管。D、商业银行经营性监管。E、商业银行市场退出监管。
问题:
[多选] 商业银行准入监管,主要包括()方面。
A、业务准入。B、市场准入。C、准入资格。D、业务范围。E、经营资格。