问题：
[多选] 证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括（ ）。
具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制。设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性。最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形。拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格。
问题：
[多选] 控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（ ）。
控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险。不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员。不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动。不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益。
问题：
[多选] 关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是（ ）。
按托管客户的交易结算资金总额的3％计算经纪业务风险资本准备。按托管客户的交易结算资金总额的5％计算经纪业务风险资本准备。证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5 000万元。
问题：
[多选] 证券公司自营业务应当建立健全（ ）的投资决策与授权机制。
相对集中。权责统一。高度集中。权责分离。
问题：
[多选] 证券公司经营（ ）等业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元。
证券经纪。经营证券承销与保荐。证券自营。证券资产管理。
从事证券工作5年以上。取得证券公司高级管理人员任职资格。熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能。通过有关专业考试或具有l0年以上法律工作经历，或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。
问题：
[单选] 关于证券中介机构叙述错误的是（ ）。
证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类。证券经营机构是指专营证券业务的金融机构。证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构。证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关主管部门批准。
问题：
[多选] 融资融券业务管理的基本原则有（ ）。
依法合规，加强内控，严格防范和控制风险。切实维护客户资产的安全。开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。业务实行集中统一管理。
问题：
[判断题] 深圳证券交易所成立于1991年7月3日。 （ ）
正确。错误。
问题：
[判断题] 金融期货交易中的大户报告制度是指在限仓制度尚未建立的情况下，当交易所会员或客户的持仓过大时，必须向交易所报告有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况的一种制度。 （ ）
正确。错误。
