当前位置：资格考试＞证券从业

问题：

[单选] 证券公司申请融资融券业务试点，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行（　　）。

集中管理。第三方存管。有效控制。统一存管。

参考答案

问题：

[单选] 证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（　　）亿元。

2。1。3。5。

参考答案

问题：

[单选] 申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（　　）万元人民币以上的注册资本。

300。500。100。200。

参考答案

问题：

[单选] 净资本是在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性盈利指标。（　　）

参考答案

问题：

[单选] 在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事。（　　）

参考答案

问题：

[单选] 创业板上市公司的董事长、经理、（　　）应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

相关披露事项的负责人。董事会秘书。财务负责人。独立董事。

参考答案

问题：

[单选] 证券公司直接为投资者开立（　　）。

清算账户。银行账户。证券账户。结算账户。

参考答案

问题：

[单选] 我国《证券法》的适用范围涵盖了在中国境内、外的股票、债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易。（　　）

参考答案

问题：

[单选] 参加证券从业人员资格考试的人员，违反考场规律，扰乱考场秩序的，3年内不得参加资格考试。（　　）

参考答案

问题：

[多选] 契约型基金与公司型基金的区别在于（　　）。

资金的性质不同。投资者的地位不同。基金的营运依据不同。基金单位的价格决定因素不同。

参考答案

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[单选] 证券公司申请融资融券业务试点，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行（ ）。

[单选] 证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（ ）亿元。

[单选] 申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（ ）万元人民币以上的注册资本。

[单选] 净资本是在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性盈利指标。（ ）

[单选] 在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事。（ ）

[单选] 创业板上市公司的董事长、经理、（ ）应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

[单选] 证券公司直接为投资者开立（ ）。

[单选] 我国《证券法》的适用范围涵盖了在中国境内、外的股票、债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易。（ ）

[单选] 参加证券从业人员资格考试的人员，违反考场规律，扰乱考场秩序的，3年内不得参加资格考试。（ ）

[多选] 契约型基金与公司型基金的区别在于（ ）。

[单选] 证券公司申请融资融券业务试点，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行（　　）。

[单选] 证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（　　）亿元。

[单选] 申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（　　）万元人民币以上的注册资本。

[单选] 净资本是在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性盈利指标。（　　）

[单选] 在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事。（　　）

[单选] 创业板上市公司的董事长、经理、（　　）应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

[单选] 证券公司直接为投资者开立（　　）。

[单选] 我国《证券法》的适用范围涵盖了在中国境内、外的股票、债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易。（　　）

[单选] 参加证券从业人员资格考试的人员，违反考场规律，扰乱考场秩序的，3年内不得参加资格考试。（　　）

[多选] 契约型基金与公司型基金的区别在于（　　）。