问题:
[多选] 全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当按照( )的规定行使结算会员的权利,履行结算会员的义务。
《企业会计准则》。《期货交易所管理办法》。《期货经济公司管理办法》。《期货交易所交易规则及其实施细则》。
问题:
[单选] 华融期货公司于2011年3月1日成立,从事全面结算业务。作为一家新公司,该公司在经营管理中可能存在问题,以下做法中错误的是( )。
公司成立时的净资本为1亿元人民币。在2011年12月31日,公司的流动比率为180%。公司风险监管一部、二部轮流负责编制、报送风险监管报表。公司在2012年2月8日向证监局报送了上年度风险监管报表。
问题:
[多选] 中国证监会对期货公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列措施。( )
向公司出具警示函,并抄送其全体股东。对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平。要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前3个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告。责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告。
问题:
[多选] 交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内,向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物,造成标准仓单持有人损失的,( )应当承担责任。
交割仓库。期货交易所。期货公司。标准仓单持有人。
问题:
[单选] 小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年,之后与B期货公司订立了期货经纪合同,B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容,小张已签字确认,对于在交易中的损失,下列各项中说法正确的是( )。
由小张承担。由期货公司承担。如果小张已有交易经历,可以免除期货公司的责任。即使小张有交易经历,也不能免除期货公司的责任。
问题:
[多选] 依据《期货交易管理条例》规定,在能够提供开户证明材料的情况下,下列哪些主体可以进行期货交易?( )
菜贩。市国税局。上市公司。国有企业 。
问题:
[多选] 根据资料回答{TSE}问题甲期货交易所截至2009年第二季度末,已缴纳的期货投资者保障基金总额为50亿元,该期货交易所2009年第二季度向期货公司会员收取的交易手续费为1000万元,那么: {TS}根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》,该期货交易所( )。
若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,那么2009年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为15万元。若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,那么2009年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为30万元。若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,那么2009年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为45万元。经中国证监会批准,可以暂停缴纳保障基金 。
问题:
[判断题] 期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的,期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的,但后来客户予以追认的,那么,对该交易造成客户的损失,期货公司应当承担赔偿责任。() 对 错
正确。错误。
问题:
[判断题] 客户开立账户,必须出具中国公民身份证明或者中国法人资格或者其他经济组织资格的合法证件,否则一律不允许开户。
正确。错误。
问题:
[判断题] 期货从业人员有违反《期货从业人员管理办法》的行为时,由所在机构交期货业协会处理。( )
正确。错误。