问题:
[多选] 中国证监会派出机构按照属地监管原则,对辖区内营业部的( )进行监督管理。
设立、变更、终止。创建、设立、变更。日常经营活动。项目审批 。
问题:
[多选,单选] 小王去某期货公司开户进行期货交易,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述中正确的是( )。
公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明,并由小王签字确认已知道。公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》,并由小王签字确认已了解其内容。公司与小王签订期货经纪合同后,应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用。公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险,履行风险告知的义务 。
问题:
[多选] 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司的( )等风险监管指标作出规定;对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。
净资本与净资产的比例。净资本与境内期货经纪业务规模的比例。净资本与境外期货经纪业务规模的比例。流动资产与流动负债的比例 。
问题:
[多选] 期货交易所向会员收取的保证金分为( )。
风险准备金。结算准备金。交易保证金。结算保证金 。
问题:
[多选] 申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东应当具备的条件有( )。
实收资本和净资产均不低于人民币2000万元,持续经营2个以上完整的会计年度.在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利。实收资本和净资产均不低于人民币2亿元。包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产。负债低于净资产的50%,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险 。
问题:
[多选] 期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的( )。
免责事项。标准。条件。处置措施 。
问题:
[多选] 中国证监会对取得期货公司的( )任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。
财务负责人。副总经理。总经理。首席风险官 。
问题:
[多选] 期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》相关规定的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施包括( )。
纪律惩戒。责令改正。监管谈话。出具警示函等。
问题:
[多选] 中国证监会及其派出机构将下列事项记人期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。( )
期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩。中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施。工作期间的履职情况。中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项。
问题:
[多选] 全面结算会员期货公司应当按照( )的规定,建立对非结算会员的保证金管理制度。
期货公司。中国证监会。证券公司。期货交易所。