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问题:

[单选] 违反法律规定,在限制转让期限内买卖证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告,并处以的罚款是()

A . A、买卖证券等值以下
B . B、3万元以上30万元以下
C . C、30万元以下
D . D、3万元以上

市公司收购的财务顾问督导期限为() A、拟定上市收购意向书至收购完成后12个月内。 B、公告上市收购报告书至收购完成后12个月内。 C、发出要约收购提示性文件至收购完成后5个月内。 D、公告上市收购报告书至收购完成后6个月内。 根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券交易所临时停市应() A、由证券交易所决定,并及时报告国务院证券监督管理机构。 B、由国务院证券监督管理机构决定,证券交易所执行。 C、由国务院决定,证券交易所执行。 D、由证券交易所决定,并在新闻媒体上公告。 某证券公司的经营范围为:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券自营;证券承销与保荐。根据《证券法》的规定,该证券公司的注册资本最低限额为() A、1000万元。 B、5000万元。 C、1亿元。 D、5亿元。 下列有关公司董事、监事以及高级管理人员兼任的表述中,符合公司法律制度规定的是() A、公司董事可以兼任公司经理。 B、公司董事可以兼任公司监事。 C、公司经理可以兼任公司监事。 D、公司董事会秘书可以兼任公司监事。 岗位评价的工作程序是() 制定岗位说明书。 确定基准岗位、并进行岗位评价。 确定薪酬评价方法。 检验薪酬评价方法的科学性。 根据岗位评价方法对岗位进行评价。 违反法律规定,在限制转让期限内买卖证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告,并处以的罚款是()
参考答案:

  参考解析

本题考核证券违法行为的法律责任。违反法律规定,在限制转让期限内买卖证券的,责令改正,给予警告,并处以买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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