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一、概念题

1． 模型

【答案】模型是指主体为了某种特定的认识日的，依据相似性原则而创造或选择一种系统，用于代表被研究的对象。通常把模型分为实物模型与理论模型。公共政策分析所讨论的对象经常既可以是定性相似，也可以是定量相似:既可以是外在的相似，也可以是内在的相似:既可以是结构的相似，也可以是功能的相似。

2． 系统方法

【答案】系统方法是指把对象放在系统的形式中加以考察的一种方法。具体来说，就是从系统的观点出发，始终着重从整体与部分、要素之间、整体与外部环境的相互联系、相互作用、相互制约的关系中综合地、精确地考察对象，以达到最佳地处理问题的一种方法。它是一种立足整体、统筹全局，使整体与部分统一起来的科学方法。它将分析与综合有机地结合，并努力运用最新的科学技术，特别是运用数学工具，定量、精确地描述对象的运动状态与规律，为解决如政策系统这一类复杂系统问题，提供研究的新途径。美国学者克朗认为，在政策分析中，若明智地运用系统方法，将会改善所制定的政策质量; 若完全缺乏系统分析，将会使复杂系统中的情况恶化。系统方法的显著特点是整体性、综合性和最优化。

3． 公共利益

【答案】公共利益是指公众和社团普遍享有的包含某种金钱利益，或者公众或者社团的权利和义务因之受到影响的某种利益。公共利益通常要遵循四项基本标准:

（1）具有“公共性”。较私人利益而言，公共利益首先是一种公众利益，受益主体具有普遍性或不特定性的显著特点。

（2）具有合理性。由于一种公共利益的实现经常是以其他公共利益和私人利益的减损作为代价的，因此立法机关在界定公共利益时就应当遵循合理性原则。

（3）具有正当性。公共利益的界定事关广泛的公众利益，立法机关，尤其是地方立法机关和行政机关应当广泛听取、充分尊重公众意见，保证公共利益界定基于广泛的民意之上。

（4）体现公平性。公共利益是一种公众利益，如果以减损少数人的私人利益却又不给予必要补偿的方式来增进公共利益，就会有违正义和公平。

4． 第三类错误

【答案】第三类错误由政策学家拉伊法（Raiffa ）提出的。当认定政策问题时，所感受到的问题情境必须与元问题的性质相符合，所搜索到的元问题也必须符合实质问题，而当将实质问题转

化为形式问题时，更必须维持一致的关系。如果这些阶段的转化过程中，发生了认定错误的现象，换言之，后设问题不能反映问题情境，实质问题与兀问题是两回事，形式问题无法凸显实质问题的真相，这些现象都是犯了相当可怕的“第三类型错误”，即当应该解决正确的问题时，却解决了错误的问题，用正确的方法解决了错误的问题。政策学家拉伊发认为，统计学家在从事假设检验的工作时容易犯第一与第二类错误，这种错误还不是很危险; 第三类错误乃是政策分析与规划过程中相当致命的错误，因此，一位好的政策制定者与政策分析家，必须尽量避兔陷入此种错误。

5． 系统

【答案】系统是指由两个以上要素组成的，具有一定的结构和功能，与外部环境发生联系的有机整体。坚持系统观点，要充分认识到系统是各要素之间、要素与整体之间相互联系、相互作用，具有从要素的量的组合达到系统整体的质的飞跃的矛盾统一体。系统具有整体性、相关性、目的性、环境适应性和动态性的特点。

6． 赖因和拉宾诺维茨的政策执行循环模型

【答案】赖因和拉宾诺维茨的政策执行循环模型是指政策执行是介于政策意向与行动之间的动态过程，这一过程由三个不同的阶段构成:①拟定纲领阶段。将立法机关的意图转化为行政机关执行政策的规范和纲领。②分配资源阶段。将政策执行所需要的资源公平、公正地分配给执行者。③监督执行阶段。对政策执行过程与成果加以评估，确认执行者所应承担的行政责任，监督过程包括监督、审计与评估三种形式。在每一阶段，必须遵守三条统一的原则:合法原则、理性原则和共识原则。

该模型的贡献包括:①对政策执行系统的内在关系做了较深刻的剖析说明。即政策执行的主要功能是资源分配，为了保证公正和公平，不仅决策者要拟定明确的纲领目标，而且监督者也应遵循合法、合理、共识的原则。②说明了政策环境对政策执行所产生的重要基础性影响。③强调了政策执行过程重复循环的价值。不过，该理论抹杀了政策目标群体的存在，是不恰当的。

7． 公共决策体制

【答案】公共决策体制是指决策权力与责任在决策主体之间进行分配所形成的权力配置格局和责任分担模式，是多元决策主体在决策过程中的分工合作与活动程序。通常一个完整的公共决策体制应由决断子系统、咨询子系统、信息子系统、监控子系统和执行子系统等组成。

8． 利益分配

【答案】利益分配是指国家与项目承担单位之间、单位之间以及承担单位中个人的利益情况。如果利益分配不当就会损伤承担单位和个人的利益导致项目合作破裂。利益分配的结果既能使部分人获得利益，也可以使部分人失去利益。比如物价政策，就经常在生产者与消费者之间谋取合理的平衡。有时会削弱生产者的利益，有时则抑制消费者的利益。但公共政策的最大特点之一，总是要保护绝大多数人的利益，尤其是绝大多数人的长远利益，而抑制少数人的利益。

二、简答题

9． 你是如何认识和理解市场经济下的政府职能的?

【答案】在市场经济条件下，政府一般的或基本的角色或职能主要有以下几个方面:

（1）提供经济发展的基础结构

政府为市场经济的运作提供基本必需的制度、规则以及框架。包括:界定和产权保护、契约的执行、公司法、金融制度、专利保护、著作版权、法律和秩序的维持。现代的经济社会也是一个政治的体系，没有游戏的规则和经济生活的框架，经济体系的运转是不可能的。实践证明:市场交易的前提是受保护的财产权，得到维护的交易秩序和对纠纷的有效解决，而政府提供了安全、秩序和公正的、具有规模经济的制度安排。

（2）组织各种各样公共物品和服务的供给

公共物品和服务的最大特点在于其具有共享性以及非排它性，即公共物品是任何人不付出代价均可使用，而其使用并不损害他人的效用。这两种特性使公共产品的享用很难禁止他人不付费而坐享其成，导致“搭便车”或占便宜。这使得私人部门很少有诱因去生产公共产品，最终导致公共物品和服务供给的不足，因此，必须由政府介入并提供。典型的公共物品包括:国防、基础研究、道路与桥梁、导航设施、灾害控制、交通管制系统以及其他基础结构。但是政府十预并不意味着全部由政府直接提供，对一些公共物品或准公共物品政府可以组织私部门提供。

（3）共有资源和自然资源的保护

在社会中，存在着许多共有的资源，如清洁的空气和水、不可再生的自然资源以及许多野生动植物等，这些共有资源与人们的生活，甚至于生命息息相关。共有资源与公共物品一样没有排

，共有资源不可避免地导致共有它性，但有竞争性（一个人使用共有资源就减少了其他人的使用）

的悲剧，即私人决策者过分使用共有资源。因此也无法依赖市场去保护自然资源，使自然环境免于遭受损害，并为我们的子孙后代利益考虑。这就需要政府通常通过管制措施保护共有资源和环境，或者实行收费，以减轻过度使用问题。

（4）社会冲突的调整和解决

政府存在的一个基本理由在于解决或消弧社会中的各种冲突，以维持正义、秩序和稳定。在一个社会中，不可避免地会出现各种各样的社会冲突，其出现的原因也可能是多样的，政府的职责在于促使冲突的解决。此外，在一个社会中，总会出现强势集团，也会出现弱势群体，为保障社会中的弱势群体免遭强势集团的剥削和欺诈，政府需要保护弱势群体的利益。

（5）保护并维持市场竞争

从某种程度上来讲，市场机制的有效性来源于市场存在着有效的竞争，这意味着市场上有许多买者和卖者，在市场上有许多企业提供着基本相同的产品，企业可以自由地进入或退出市场，如果一个企业成为某产品的独家卖者，而且其产品没有相近的替代品时，便会出现垄断现象，像微软公司的视窗软件。垄断的原因是进入障碍，垄断者能在市场上保持惟一卖者的地位，而其他企业则很难进入市场与之竞争。垄断市场上的价格大于边际成本，导致垄断者生产的产量小于社会有效率的产量，从而导致资源配置的无效率。为此，政府必须有所作为，努力使垄断行业更有