中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括( )。 各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立。 基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离。 在办理基金的清算交割事宜中,要既保证清算的及时高效,又保证基金财产的安全与独立。 托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡。
中国证监会对基金托管银行的日常监管要求是( )。 只有获得基金托管资格的商业银行,才可以承接QDIl基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。 是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会。 在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时、高效。 是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系。
( )作为理财顾问或金融规划师,可以针对特定的客户需求,提供独立的咨询服务,将基金作为客户资产组合的一部分销售出去。 银行。 证券公司。 律师事务所。 基金管理公司。
在营销环境的所有因素中,基金管理人最需要关注的有( )。 机构本身的情况。 影响投资者决策的因素。 控股公司的运营状况。 监管机构对基金营销的规范。
《证券投资基金销售管理办法》第9条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件,主要有( )。 有专门负责基金代销业务的部门。 财务状况良好,运作规范稳定,最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。 资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定。 公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的1/3。
基金产品设计包含的重要信息输入有( )。