目前对基金信息披露进行监管的部门主要是( )。 中国证监会。 中国证监会各地方监管局。 中国证券业协会。 证券交易所。
基金募集信息披露监管包括( )。 对基金招募说明书、基金合同、基金托管协议等基金募集申请材料进行审核。 对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管。 对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管。 基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查。
基金信息披露对违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚类别有( )。 警告。 暂停或者取消基金从业资格。 承担赔偿责任。 追究刑事责任。
( )作为理财顾问或金融规划师,可以针对特定的客户需求,提供独立的咨询服务,将基金作为客户资产组合的一部分销售出去。 银行。 证券公司。 律师事务所。 基金管理公司。
开放式基金的直销不通过中介机构,由基金管理人附属的销售机构把基金份额直接出售给投资者,一般通过( )等实现。 邮寄。 电话。 银行现场销售。 直销队伍。
中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括( )。