● 摘要
专利价值评估是产权资产价值化的重要环节，是政府和企业专利战略管理的决策基础和依据。国外比较早地就已在各个领域开展广泛的评价活动，而国内对于专利保护和价值的评估重视程度一直不足，直到近些年随着由专利引发的国内和国际纠纷与日俱增，政府开始愈感到专利制度的重要性和专利的价值性。国防的强大依赖国防科学技术的进步。通过“十五”建设，我国国防科技工业知识产权工作体系已初步形成，但在法规体系及管理办法、专利战略运用、专利评价体系及方法等方面尚缺乏有力的研究支撑，其中作为基础的评价理论和方法尤显薄弱。因此本研究挖掘国防专利价值评价理论，探索较为准确的方法来测量不同国防专利的公允价值。国防专利评价研究是提高国防科技整体效益的需要，确保国家有限的资源投入到武器装备研制关键技术领域，提高科技创新的投入产出率。同时，本研究也是支撑我国国防科技工业专利战略管理的需要，有利于对专利质量和技术实力的全面把握，有利于对专利实行分层次的管理，同时为利益主体之间的分享等重要问题提供科学具体的、可操作的支持。本文首先对国防专利价值的分类和特点进行了详细的研究，发现国防专利的价值不只包含普通专利的经济价值，还更多地包含军事价值和战略价值。因此需要在分类的基础上，对每一种价值逐一突破，寻找合适的评估方法和评估思路。针对国防专利的经济价值，本文将实物期权连续模型和决策树方法结合在一起构造了定价模型，取长补短，融合两种方法各自的优点，以期能够较为准确地对专利的价值进行评估。另外还使用多阶段二叉树的方法来对R&D研发项目中的国防专利价值进行评估。之后，针对国防专利的军事价值和战略价值，本文引入博弈的思想来研究国家之间的寡头研发博弈和军事对抗博弈。先从寡头垄断企业的角度来分析大国之间的研发期权博弈，并探索了不同专利研发的投资额策略选择对未来收益的影响，进而扩展到处于寡头地位的大国之间的技术研发博弈，并求解在博弈均衡状态下，国防专利的研发为国家所创造的收益。另外，本文还从国防竞争力的角度，研究了大国之间军事对抗的博弈。在回顾和研究已有的竞争力评价指数或体系的基础上，构建了国防竞争力的评价指标，根据对抗中各国的国防竞争力指数对比，计算各国的收益。并从某一国防专利对国防竞争力指数的影响程度上，测算国防专利的价值。 最后，通过蒙特卡洛模拟的数值分析方法，对本文所构建的专利价值定价模型进行模拟仿真和求解。另外，本文还收集了大量的实际数据，对国防竞争力评价指标体系进行实证分析，并验证了其有效性。