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一、简答题

1． 为什么说“相对人日过剩”和“平均利润率下降”是资本积累的两大社会经济后果?

【答案】（1）“相对人口过剩”是资本积累的社会经济后果，这主要是因为:

①随着资本积累的发展和资本有机构成的提高，社会总资本中不变部分和可变部分的比例会发生变化，可变资本部分相对减少，不变资本部分相对增加。因为对劳动的需求不是由总资本的大小决定的，而是由总资本中可变部分的大小决定的。所以在资本有机构成提高的条件下，它随着总资本的增长而按比例地减少。对劳动的需求，同资本量相比相对地减少，并且随着总资本量的增长以递减的速度减少。因而，出现了相对过剩人口。

②在现实经济运行过程中，相对人口过剩规律并不是以简单的机械的方式赤裸裸地表现出来的，而是随着资本积累运动而周期性地变化，并分布在不同的生产部门之中。相对过剩人口的出现与部门不变资本与可变资本的绝对量和相对比例的变化相联系。

③相对过剩人口的存在构成了劳动力市场和剩余价值规律发生作用的机制和条件。

第一，现代资本主义经济的运动是繁荣、危机、萧条和复苏等阶段组成的周期性的波动过程，资本增殖对于劳动力的需求随着经济的周期性波动而在不断发生变化，相对过剩人口的存在可以随时调节和满足不同时期资本对劳动力的需求，从而起到劳动力蓄水池的作用。

第二，过剩人口形成一支可供支配的产业后备军，它绝对地隶属于资本，不仅可以随时为资本增殖的需要提供劳动力资源，而且通过劳动市场的竞争，对工人的就业和工资水平的形成施加压力，从而把劳动力市场的作用范围限制在符合资本增殖需要的界限之内。

（2）“平均利润率下降”是资本积累的社会经济后果，原因主要是:

①为了追求更多的剩余价值，资本家必须不断把剩余价值转化为资本，这必然会导致劳动生产率和资本有机构成的不断提高。由于可变资本相对下降，而剩余价值是由可变资本所生产的，所以剩余价值下降，平均利润率下降。

②平均利润的下降趋势并小排斥利润总量的绝对增加。一方面，这是因为在有机构成提高的同时存在着其他一些起反作用的因素阻碍着平均利润率的下降，如剩余价值率的提高、工资被压到劳动力价值以下、不变资本各要素变得便宜、相对人口过剩、对外贸易等等; 另一方一面，为了抵消利润率下降造成的损失，资本家只得提高积累率，增大积累量，从而使总资本急剧地增大，结果使得利润率下降的同时利润总量却增加了。

③利润率下降不断加剧资本主义经济制度的内在矛盾

首先，利润率下降的规律表现为剩余价值的生产和剩余价值的实现之间的矛盾。一方面，剩余价值的生产条件只受社会生产力的限制，资本主义生产具有无限扩张的内在冲动; 另一方面，剩余价值的实现条件却受不同部门的比例和社会消费力的限制。这两个方面不仅在时间和空间上是

分开的，而且在概念上也是分开的，因此两者出现了矛盾。

其次，平均利润下降规律还表现为生产的扩大和价值增殖之间的矛盾。一方面，资本总量的增加，资本有机构成的提高促使平均利润率下降，另一方面，由必要劳动时间缩短而造成的剥削程度的提高又有助于阻碍平均利润率的下降。由于剥削程度的提高有不可逾越的限制，因而，平均利润率的下降是总的趋势。利润率的下降促使资本家更多地进行积累，增加资本总量，以达到增加利润总量的目的。而在现有资本量一定的条件下，资本积累量的增加主要取决于相对剩余价值和由此决定的劳动生产率的提高。但是，劳动生产力的发展又必然会导致资本有机构成的提高，从而促使平均利润率下降。资本主义生产所要达到日的即价值增殖同实现这个目的所要达到的手段即劳动生产力的发展之间存在着尖锐的矛盾。

第三，平均利润率的下降过程中还引起人口过剩时的资本过剩。所谓资本过剩，实质上总是指那种利润率的下降不会由利润量的增加得到补偿的资本的，而且由于资本通常以商品的形式出现，资本过剩包含商品过剩，于是大量资本闲置，生产被破坏。

由此可见，资本的积累、平均利润率下降规律以及由此导致的人口相对过剩、商品过剩和资本过剩，是资本主义基本矛盾的产物和表现形式，它们集中地反映了资本主义经济制度的历史性和过渡性。无论是人口的过剩、商品的过剩还是资本的过剩，都不是绝对的，而是相对的。它们并不表示生产资料和生活资料与人们的实际需要相比生产得太多了，它表示的是相对于剩余价值增殖的需要和以对抗形式存在的财富生产得太多了，说明了这种生产方式的历史局限。

2． 结合中国实际，你认为如何建立现代企业制度，实现企业制度创新?

【答案】国有企业改革的目标是建立产权清晰、政企分开、权责明确、管理科学的现代企业制度。按照现代企业制度改制后的企业，能否体现出现代公司制的基本特点并有效发挥这种企业制度的功能，关键是能否形成有效的公司治理结构。从一般意义上讲，要形成有效的公司治理结构，需形成一系列的制度安排。这些安排包括以下几个方面:

（1）健全的行之有效的法规体系，公司法、证券法等相关法律对于规范公司运作机制，保护投资者及相关者的权益、约束企业经营管理者行为具有不可替代的作用;

（2）形成股东可以“用脚投票”的健全的股票市场，资本市场的功能不仅表现在公司筹资和股票转让方面，而且还可以起到约束管理层的作用;

（3）竞争性的职业经理市场的作用。经理市场的竞争压力也可以促使管理者在经营中以股东利益为重，否则，将存在被其他的职业经理人替代的可能;

（4）有效的激励机制。设计有效的长期激励计划，使经营管理者的收益与股东的收益密切相关，让经营者在追求个人利益最大化的同时，能够促进股东的收益;

（5）健全的严格的财务及其相关信息的披露制度，通过规范的财务制度及信息披露制度。防止内部人暗箱操作，鲸吞股东权益。

我国的国有企业，在通过改制向现代公司制度转轨过程中，本身在股权结构上就具有鲜明的特点。例如，国有股和大多最终属于国有产权的法人股，在经过改制后的公司中占有绝对比重。在这种情况下，如何避免由此导致的低效率、甚至负效率，这是在建立现代企业制度公司治理结

构过程中面对的焦点问题之一。

解决这一问题的途径，一是要加强一般性的基本制度建设，包括:

①建立健全与公司制度相关的法规体系，尤其是要严格执法;

②规范证券市场，强化证券市场的监督和约束功能;

③形成竞争性的职业经理市场，强化经理人市场的约束功能;

④形成有效的激励机制。另外，更重要的是，在合理有效地借鉴具有典型意义国家的公司治理结构建设经验的基础上，切实从中国实际出发，在制度创新中形成具有中国特色并行之有效的公司治理结构，建立以“产权明晰、权责明确、政企分开、管理科学”为主要内容的现代企业制度。

3． 如何科学地认识政治经济学的对象和方法?

【答案】（1）政治经济学的对象

①生产是政治经济学的出发点

这里讲的生产不仅涉及物质资料生产，也涉及在服务领域提供服务。政治经济学对象以生产为出发点，反映这样的事实:物质资料的生产是人类社会存在和发展的基础。生产不仅涉及人与自然的关系，也涉及人们在生产过程中的相互关系。政治经济学研究的生产不是生产的自然属性，而是生产的社会属性。

②生产关系是政治经济学的研究对象

政治经济学以生产为对象但不是一般地研究生产，而是研究人们在生产过程中的关系。政治经济学研究生产关系，既要研究生产、交换、分配和消费之间的相互关系，也要研究人们在社会生产、交换、分配和消费中的关系。

③政治经济学对生产关系的研究不可避免地要研究生产力

社会生产是生产力和生产关系的统一，这也是作为政治经济学的出发点的生产所包含的两方面内容。政治经济学研究的生产总是一定社会发展阶段上的生产。社会发展阶段归根到底是由生产力的发展水平决定的。而且，研究生产关系的目标也是要使生产关系适应和促进生产力的发展。分析生产力与生产关系的矛盾运动是马克思主义政治经济学的基本分析框架。以资本主义为对象的政治经济学分析生产力与生产关系的矛盾运动，目的是揭示资本主义生产关系对生产力的阻碍作用，寻求改变这种生产关系的动力。以社会主义为对象的政治经济学也要分析生产力和生产关系的矛盾运动，但目的是寻求完善社会主义生产关系的途径，通过社会主义社会生产关系的自我完善和发展，进一步解放和发展生产力。

（2）政治经济学的方法

①哲学思维方法

马克思主义政治经济学采用的基本分析方法是哲学思维方法。唯物辩证法是马克思主义的世界观，也是科学的力一法论。科学的抽象法就是这种科学力一法论的运用。马克思的抽象法包含相互联系的两个科学思维过程:从具体到抽象的研究过程; 从抽象到具体的叙述过程。在理解科学的抽象法时必须注意以下两个方面:运用抽象力抽象出的最简单的范畴必须符合所要说明的对象;