当前位置:证券交易题库>第四章证券经纪业务题库

问题:

[判断题] 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励,应直接与客户开户数、客户交易量挂钩,应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容,考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。()

A . 正确
B . 错误

化学致癌物诱发的肿瘤,其肿瘤抗原的显著特征是() 正确。 错误。 男性,22岁,休克,测中心静脉压0.196kPa(2cmH2O),血压10.6/8kPa(80/60mmHg),心率116次/分,尿量10ml/h,首选治疗为() 正确。 错误。 证券公司应当在审计结束后4个月内,将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。() 正确。 错误。 涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核,复核应当留痕。() 正确。 错误。 女性,56岁。腹胀、双下肢肿胀入院。查体:心肺无异常,肝肋下2cm,质中等,腹部膨隆,上腹及下胸部可见静脉显露,双下肢水肿。实验室检查:血清白蛋白正常。该患者水肿的原因可能是() 正确。 错误。 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励,应直接与客户开户数、客户交易量挂钩,应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容,考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。()
参考答案:

  参考解析

熟悉经纪业务监管的一般要求。

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