（）按照我国有关规定，证券投资咨询执业人员向公众提供证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务时： A.须先行取得所在机构的同意或认可。 B.无须先行取得所在机构的同意或认可。 C.如果监管部门提出特别要求，才需要先行取得所在机构的同意或认可。 D.是否需要先行取得所在机构的同意或认可应视具体情况而定。
（）为上市公司收购提供财务顾问意见等文件的证券公司和专业人员，其出具、提供的文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，首先应当： A.主动改正。 B.由证券交易所依据业务规则进行处理。 C.由中国证监会责令改正。 D.以上都不对。
（）场内证券交易业务的特点是： A.交易地点和交易时间不固定。 B.交易价格的形成是通过“一对一”分别协商。 C.交易信息基本不作公开披露。 D.通过众多买者和众多卖者分别叫价然后集中撮合成交。
（）持有发行人5%以上的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化达到该种股票发行在外总额的以上的事实，即构成内幕信息： A.1%。 B.2%。 C.5%。 D.10%。
（）是股份有限公司首次发行股票时就发行中的有关事项向公众作出披露，并向特定或非特定投资人提出购买或销售其股票的要约或要约邀请的法律文件： A.招股说明书。 B.盈利预测的审核函。 C.发行人法律意见书和律师工作报告。 D.审计报告。
（）又称信用风险，是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险，它通常是针对债券而言的：
