当前位置:中级金融专业题库>第五章投资银行业务与经营题库

问题:

[单选] ()是股份有限公司首次发行股票时就发行中的有关事项向公众作出披露,并向特定或非特定投资人提出购买或销售其股票的要约或要约邀请的法律文件:

A . A.招股说明书
B . B.盈利预测的审核函
C . C.发行人法律意见书和律师工作报告
D . D.审计报告

()我国规定,证券的代销、包销期最长不得超过: A.30日。 B.60日。 C.90日。 D.180日。 ()又称信用风险,是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险,它通常是针对债券而言的: A.财务风险。 B.经营风险。 C.利率风险。 D.违约风险。 我国《证券公司管理办法》规定了证券公司必须遵守“证券公司净资本不得低于其对外负债的()”等财务风险监管指标: A.3%。 B.5%。 C.8%。 D.10%。 ()我国《证券法》规定,设立综合类证券公司,注册资本最低限额为人民币: A.5000万元。 B.1亿元。 C.3亿元。 D.5亿元。 我国《证券公司管理办法》规定,中国证监会对证券公司高级管理人员实行(),按照该制度,对证券公司在经营管理中出现的问题,中国证监会可以质询证券公司的高级管理人员,并责令其限期纠正: A.谈话提醒制度。 B.市场禁入制度。 C.定期考核制度。 D.风险提示制度。 ()是股份有限公司首次发行股票时就发行中的有关事项向公众作出披露,并向特定或非特定投资人提出购买或销售其股票的要约或要约邀请的法律文件:
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