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问题:

[多选] 下列有关证券公司的表述,符合《证券法》规定的是()。

A . 证券公司可以为其股东提供融资
B . 证券公司不得为股东的关联人提供担保
C . 仅经营证券自营业务的证券公司,其注册资本的最低限额至少为1亿元
D . 客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录保存期限不得少于15年

下列关于协议收购的说法中,符合证券法律制度规定的有()。 对于要约收购而言,协议收购成本较高,程序较为复杂。 协议收购是收购各方达成收购协议,原则上不用报告和公告。 协议收购报告需要进行公告。 收购人依照协议方式收购股份但是触发了要约收购义务的,要以要约收购方式收购上市公司。 下列关于上市公司非公开发行股票程序的说法中,正确的有()。 董事会作出决议确定具体发行对象的,上市公司应当在召开董事会的当日或者前1日与相应发行对象签订附条件生效的股份认购合同。 董事会决议经表决通过后,上市公司应当在两个交易日内披露,并编制非公开发行股票预案,作为董事会决议的附件,与董事会决议同时刊登。 非公开发行股票的发行对象均属于原前10名股东的,可以由上市公司自行销售。 验资完成后的次1交易日,上市公司和保荐人应当向证监会提交有关备案材料。 下列各项中,属于公开发行证券的情形有()。 向不特定对象发行证券。 向累计超过50人的特定对象发行证券。 向累计超过100人的特定对象发行证券。 向累计超过200人的特定对象发行证券。 根据有关规定,决定证券交易所的设立和解散的是()。 证券业协会。 国务院证券监督管理机构。 证券交易所董事会。 国务院。 采取要约方式收购上市公司股份时,下列有关收购人支付收购上市公司价款的表述中,符合上市公司收购管理规定的是()。 收购人以在证券交易所上市的债券支付价款的,该债券的可上市交易时间应当不少于3个月。 收购人以证券支付价款的,应当提供该证券发行人上一年度经审计的财务会计报告和证券估值报告。 收购人以未在证券交易所上市交易的证券支付价款的,应当同时提供现金方式供被收购公司的股东选择。 收购人以现金支付价款的,应当将不少于收购价款总额的10%作为履约保证金存入证券登记结算机构指定的银行。 下列有关证券公司的表述,符合《证券法》规定的是()。
参考答案:

  参考解析

本题考核证券公司注册资本和经营管理的规定。证券公司不得为其股东提供担保。客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于20年。

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