当前位置:证券市场基础知识题库>第八章证券市场法律制度与监督管理题库

问题:

[不定项选择] 证券业从业人员的—般性禁1卜行为包括()。

A . A.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
B . B.对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券
C . C.从事与其履行职责有利益冲突的业务
D . D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

《证券市场禁入规定》对有下列()情形的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。 A.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者生重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的。 B.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的。 C.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的。 D.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的。 湿陷性黄土一般呈黄色或黄褐色,其中粉土含量常占()以上。 A.50%。 B.60%。 C.70%。 D.80%。 《政府采购供应商投诉处理办法》规定,投诉人投诉时,应当提交投诉书,并按照被投诉人和与投诉事项有关的供应商数量提供投诉书的副本。投诉书的主要内容不包括()。 提起投诉的日期。 投诉的具体法律依据。 质疑和质疑答复情况及相关证明材料。 投诉人和被投诉人的名称、地址、电话等。 属于软土地基的工程特性是()。 透水性强。 天然强度低。 流变性差。 压缩性低。 证券公司的从业人员特定禁止行为有()。 A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。 B.违规向客户提供资金或有价证券。 C.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围。 D.在经纪业务中不接受客户的全权委托。 证券业从业人员的—般性禁1卜行为包括()。
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