当前位置:证券市场基础知识题库>第八章证券市场法律制度与监督管理题库

问题:

[不定项选择] 证券公司的从业人员特定禁止行为有()。

A . A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B . B.违规向客户提供资金或有价证券
C . C.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D . D.在经纪业务中不接受客户的全权委托

当挖方路基上边坡发生的滑坡不大时,为达到路基边坡稳定可进行处理,以下不能采用的方法是()。 A.刷方(台阶)减重。 B.打桩。 C.修建挡土墙。 D.强夯。 证券业从业人员的—般性禁1卜行为包括()。 A.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。 B.对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券。 C.从事与其履行职责有利益冲突的业务。 D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺。 膨胀土的自由膨胀率一般超过()。 A.10%。 B.20%。 C.30%。 D.40%。 当上市公司出现()情况时,证券交易所应当暂停上市公司的股票交易,并要求上市公司立即公布有关信息。 A.公司的股票交易发生异常波动。 B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约。 C.上市公司依据上市协议提出停牌申请。 D.未按规定履行信息披露义务。 根据《招标投标法》的规定,联合体各方应当签订共同投标协议,明确约定各方拟承担的工作和责任,并将共同投标协议连同投标文件一并提交()。 联合体的牵头人。 招标代理机构。 招标人。 投标人。 证券公司的从业人员特定禁止行为有()。
参考答案:

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