● 摘要
摘 要经济收敛是经济增长理论和经济发展理论所关注的问题。长期占据主流位置的新古典增长理论做出了绝对收敛的推断，但是经验事实支持的是条件收敛。技术内生增长理论将经济收敛问题转化为技术收敛问题，虽然改进了增长理论对经济收敛的解释，但仍与经济收敛的典型事实有差距。当前关于经济收敛机制的理论研究显著落后于经验研究，本论文在现有理论成果的基础上推进了增长理论对经济收敛机制的解释，主要的贡献如下：（1）分析和修正了技术内生增长理论关于技术收敛条件的结论。论文指出由技术内生增长理论得出技术收敛的条件，并不能有效的解释经济收敛，特别是“规模效应佯谬”是一个重大缺陷。论文通过引进技术吸收成本和信息成本，弱化和消除了“规模效应佯谬”，并由此说明了新古典增长理论在一定情况下是一种较好的近似。（2）将制度因素引入经济增长模型，从而增进了增长理论对经济收敛的解释能力。论文发现经济收敛的条件是制度收敛。论文首先将制度因素体现为一个外生的激励结构，利用AK模型研究了不同激励结构下的稳态增长率。接下来论文研究了新古典形式的制度变迁增长模型，由于制度外部性的存在，制度收敛取决于强制性制度变迁的供给。论文同时进一步考虑了制度变迁的博弈论模型，指出由于博弈均衡的多样性，制度收敛的条件将变得更为复杂。（3）对本文的理论结论进行了经验考察。论文首先讨论了对经济收敛趋势进行经验估计的可能性，有所创新的地方是，通过估计相对稳态增长率来确定一个国家是否存在经济收敛和制度收敛。其次论文通过对东欧和中国经济增长的研究，说明了制度收敛对经济收敛的必要性。除上述3项主要的贡献之外，论文还就一些相关问题进行了研究。论文研究了“跟随型”技术进步和“资本推进型”技术进步，指出它们是发展中国家达到技术收敛的有效模式，并说明TFP增长率可能会低估发展中国家的技术进步。论文从技术内生和制度效率的角度重新考虑了二元经济条件下的经济收敛问题。论文将二元经济的技术选择转换为生产部门的选择，从而使得二元经济问题转换成“新古典”部门的发展问题。论文分析了贸易对经济收敛的影响。相应的模型分析表明在新古典贸易条件下经济必然收敛；在新贸易理论条件下，技术的完全溢出和禀赋结构的趋同会导致经济收敛；但是如果引入贸易成本后，则有可能产生中心-外围的结构，达不到经济收敛。只有技术充分溢出和贸易成本较低时才会有经济收敛。贸易的引入会导致激励制度的变迁，从而有利于经济收敛。最后我们发现，技术收敛是增长率收敛的充分条件，自由贸易是人均产出收敛的必要条件。即：贸易与增长率收敛无关，而仅与人均产出收敛有关。