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一、简答题

1． 在上述案例中，肯尼迪政府是如何拟订应对古巴导弹危机的备选方案的?

【答案】（1）备选方案是指决策者解决政策问题的行动过程的选择，或是达成政策日标的可供利用的手段、措施或办法。依据政策问题性质的不同，备选方案可以表现为政策、策略或各种行动过程。

备选方案的产生由一个步骤构成:①搜寻与发现:分析者力求查明备选方案的广泛范围; ②设计与创造:对新发现的备选方案加以提炼、修改、组合、重构或模式化; ③筛选:对于创造或设计出的备选方案加以初步的检验、评估，只保留数个可供进一步分析、预测和评估的备选方案。其中，在备选方案的搜寻与发现阶段，要尽可能弄清备选方案的可能范围、种类，能够产生越多的解决办法或备选方案当然就越好。方法包括:不作为的分析、文献评论、快速的调查、类比的使用、头脑风暴法、与理想的比较等。

（2）美国在处理占巴导弹危机时，要实现的目的是运用其在战略上和在地区上所拥有的优势，显示其要求这些导弹撤走的坚定决心，同时又留给莫斯科体面撤退的时间和余地。即一方面要保证美国周边地区环境的绝对安全; 另一方面也要维持与苏联的冷战关系，避免引起新的战争爆发。

在这样的目的指引下，总统召集了他最信任的助手。这个后来被命名为国家安全委员会执行委员会的小组的主要成员包括了当时儿乎所有重要的国家高级官员，通过召开‘系列的会议，充分运用头脑风暴法，各种可能的选择方案得到了讨论，并被做了相互对比。在最后做出综合了几个方案内容的决策之前，主要考虑了六大类的行动，即不采取任何行动、施加外交压力、与卡斯特罗秘密接触、入侵、空中打击、封锁。最后通过统筹考虑，能最大限度实现既定日标的方案是采取封锁的行动，在这个过程中，总统召集的这些国家高级官员和会议发挥了重要而关键的作用，对各种的方案的可能后果和利害关系都进行了充分的考虑，使得整个备选方案的设计和拟定过程显得科学而理性，最终封锁的方案经实践检验也是成功和有效的，促使苏联方面做出了让步。

2． 简要回答类别分析的规则。

【答案】政策问题的类别分析是指对政策问题情势加以界定和区分，这是一种用以澄清、界定和区分问题情势的方法。在对政策问题情势进行分类分析时，为了保证实现逻辑上的一致性，必须遵循以下几种规则:

（1）实质相关原则。应以分析的目标和问题形势的性质为基础进行分类，即所分的大类及次类都应尽可能地与问题形势的实质相关。

（2）类目穷尽原则。对分类系统中各要素在列举与排序中要穷尽到底，对分析有意义的项目

和问题形势都要“用尽，，。

（3）类目排斥原则。类别之间是要互相排斥的，每一个问题和问题形势都只能在一类或次类中存在。

（4）单一分类原则。所列出的问题情势类别必须能涵盖所有要素，所列出的每一个问题情境类目要与其他类目在同一时空中，对问题情境的分类只能使用同一类分类标准。

（5）等级可辨原则。同层次类别（类、次类、亚次类）的界定，必须严格分开。类别有高低之分，分类要按层次次序进行。在构建问题时，应避免经常出现的忽视类别组成要素及其类别系统本质差别的错误。

3． 简述政策分析过程的基本步骤。

【答案】在政策分析中，综合政策分析家们的观点，可以提出一个包括如下八步的政策分析过程模型:问题界定、标准设立、方案搜寻、结果预测、方案抉择、政策执行与监测、结果评估和政策变迁。具体内容如下:

（1）问题界定

政策问题并不仅仅是一种客观的情况或“事实”，而且也是一种感知活动的过程，涉及人的利益和价值（观）。决策者所面临的往往不是一个既定的问题，必须首先界定所面临的问题及发现间题的根源，然后才能对症下药，解决问题。在问题界定的过程中，要注意被分析问题与其他问题的关联，把所有问题看成一个整体，把被分析的问题看作所有问题总体的一个组成部分，放在问题系统中去加以考察。

（2）标准设立

为了比较、测量和选择备选方案，必须设立相关的评估标准。通常使用的标准有:成本、净收益、效果、效率、公平、容易管理、合法性和政治上的可接受性等。分析者必须推导出这些目标或标准，还必须明确说明与公共利益相关的标准。此外，分析者必须辨明那些对被分析的问题具有核心性作用以及对决策过程的主要参与者来说具有关键性的标准，寻找满足这些方面的各项标准。

（3）方案搜寻

分析者应清楚当事人及相关党派或团体的价值、目标和目的。设定标准、知道当事人想要什么，有助于分析者产生备选方案。尽可能考虑备选方案的广泛范围是非常重要的。决策者自身就是一个重要的资源; 政策过程的其他参与者的思想也可能是有用的。同时，非行动的备选方案和现状的最小变化的备选力一案也是值得考虑的。一系列备选方案该包括作为基本案例的现行的政策，通过将其他政策与现行的政策比较，就有可能决定一个新的政策是否更好，并估计可以期待的改善有多大。勤于思考可能是搜寻备选方案的一个最有效的办法，备选方案可以通过研究、分析和实验，通过头脑风暴技术和脚本写作等方法来寻找。此外，通过类比，借鉴别的地方解决类似问题的办法，可能也是一个很好的备选方案的来源。

（4）结果预测

政策未来或政策结果的预测是政策分析过程的另一个关键环节，它构成政策方案的评估、比较与抉择的基础。对政策的未来或结果的预测能力及水平的高低直接影响政策分析能否成功以及政策执行能否取得预期结果。通过预测，可以获得有关政策方案的前景及结果的信息，加深对政策问题、目标和方案的认识。

（5）方案抉择

在这一阶段，要根据预测的结果，对备选方案加以比较分析，并作出抉择。必须对备选方案技术可行性、经济可行性和政治一行政可行性方案加以比较。在方案的抉择中，必须注意技术上优越的备选方案和政治上可行的方案之间的差别。

通常，很少只有惟一的一个可接受的或合适的备选方案这种情况。不仅不同的方案诉诸不同的利益群体，而且两个或更多的备选方案可能产生大概类似的结果。

（6）政策执行与监测

政策执行是介于在政策规划和政策评估（结果评估）之间的中介环节，是将政策理想变为现实的过程。为了有效地管理国家和社会事务，政府必须根据社会政治、经济、文化发展的需要和态势，针对现实生活中的重大政策问题，及时、正确地制定政策方案。而正确的政策方案要变成现实，则必须靠有效的政策执行。而在政策执行过程中，由于信息不充分、有限理性、既得利益偏好、意外事件等因素，使得政策方案被误解、曲解、滥用政策或执行不力，直接影响了政策执行结果。因此，必须对政策执行过程加以监测，以保证正确的政策能得到贯彻实施，并及时发现和纠正政策偏差。

（7）结果评估

即使一项政策（方案）被执行之后，仍然会产生诸如政策问题是否已被恰当地解决了以及被选中的方案是否被恰当地执行了一类的问题。这要求在政策执行中必须对政策及项目加以监控，以保证它们不被任意改变，偏离原来目标; 必须测量它们现有的效果，看看是否取得预期的结果，决定它们是否继续、修正或终止。

4． 公共政策分析人员可以分为哪些类型?

【答案】政策科学家梅尔兹纳提出了一个分类概念框架，他将美国官僚体制中的政策分析者分为三类，即技术员、政治家和企业家。这三类政策分析人员有不同的期望，这些期望来自于他们的职业培训规范、他们所受的正式教育、他们关于实在的信念以及对政策影响的动机。

（1）技术员是指那些具备优越的分析技巧但缺乏政治技巧的分析者，他们感兴趣的是做出高质量的政策分析研究，当同僚喜欢其工作时，他们就有成就感。这类分析者在本质上是官僚机构中的学者。

（2）政治家是指那些官僚的分析者，他们为自己的升迁而奋斗，所关心的是自己的晋升和个人的影响，感兴趣的是与此有关的分析。这类分析家以自己的顶头上司的满意程度作为成功与否的标准，他们与政治的一致多于与分析的一致。

（3）企业家是指那些拥有分析的技巧和政治的技巧的分析者，他们感兴趣的是运用分析手段