题目：基于法律状态的专利价值测评研究

近年来，作为我国自主创新战略的重要表现，我国各地区、典型产业的专利数量及份额快速上升，专利申请和授权数量高速增长。然而，随着国家经济增长方式转型，专利质量，而不仅仅是专利数量，将可能成为发展我国自主知识产权实际效用的关键和瓶颈。鉴于此，深入分析专利价值形成机制和价值效应，及其适宜的专利体制建设十分必要。本研究将展开针对专利权人的专利存续行为为核心的理论研究，特别是有关专利存续行为和专利存续期分布的经济学分析，研究专利存续期作为私有价值判断及其专利社会价值形成导向机制，即专利私有价值的外部性特征分析，包括正外部性和负外部性效应的形成，据此为专利存续期的模型分析和描述提供理论基础。本文首先以专利授权率作为专利价值和专利质量的重要衡量指标，通过建立二变量Probit理论模型，同时考察了专利申请过程中的申请人行为，以及专利审查机构的专利审查行为。本文还讨论了三种专利价值模型。第一种是基于初始收益服从对数正态分布的传统专利价值理论模型，传统专利价值模型仅考虑了存续期已终止的专利的价值，却未考虑存续期未终止的专利。如此一来，倘若专利样本数据中包含相当比例存续期未终止的专利，而在计算专利价值时这部分专利样本被排除在外，很可能会得到有偏误的估计结果；第二种是基于初始收益服从对数正态分布的改进的专利价值模型，该模型既考虑了存续期终止，也考虑了存续期未终止的专利对总专利价值的影响；第三种是基于初始收益服从指数分布的专利价值理论模型，与第二种专利价值模型一样，该模型同样考虑了存续期终止和未终止的专利数据。基于第二种和第三种专利价值理论模型，本文还建立了专利远期价值模型，该模型能够用于衡量专利潜在的价值，并用以指导专利产权定价。结合中国1985-2009年间的发明专利数据，本文对发明专利授权的影响因素，存续期终止的专利的总价值，以及存续期未终止的专利的远期价值进行了回归分析与计算。回归结果显示，中国本土申请人获取专利权的意愿低于外国申请人，这可能是造成中国本土申请人的专利授权率低于外国申请人的主要原因。对存续期已终止专利的价值进行计算的结果显示，中国本土申请人申请的发明专利的价值低于外国申请人，日本申请人申请的发明专利平均价值最高。通过将本文研究结果同其他学者的研究结果进行对比，我们也发现中国发明专利的价值低于在国外申请的专利的价值。而在国内的三类申请人当中，我国企业申请的专利的平均价值高于研究机构和个人。而对存续期未终止专利的远期价值进行计算的结果显示，专利远期价值在专利刚被授权时候最高，在专利权有效期临近届满的时候专利远期价值几乎降为零。专利价值不仅可用来评估技术类无形财产的价值，还可用来衡量研发活动的投入产出率及研发质量。通过进行中外专利授权率以及专利价值的对比，可以看出，尽管在专利申请数量上增长迅猛，但中国同发达国家间的研发质量依然存在较大差距。因此，在未来科技发展水平的评价上，不仅应当注重科研成果产生的数量，更应当注重科研成果的质量水平，着重考察科研成果在现实中的应用情况及其产生的经济效益以及社会效益。