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问题:

[多选] 以下哪项属于合规检查启动的原因()。

A . 合规与风险管理部在风险识别、评估、监测、咨询等日常工作中多次发现存在合规风险隐患或行为时、公司风险监控系统显示业务数据发生较大变化或同类型业务频繁预警时
B . 监管热点发生新的变化时、公司开展新业务时
C . 监管机构或自律组织移交重大客户投诉事件时、员工举报时
D . 内、外部审计检查中发现存在合规风险事件时、公司或其他公司发生典型合规案件时、对营销员工或经纪人管理不善,导致出现代客理财等重大违规事项时

对完成立项研究且进行专利申请并获得专利证书的项目前三位参与学生记创新学分。根据学生的排序,首位登记()个学分,后两位分别登记1个学分。 5。 3。 2。 1。 新意系统营业部端用户权限申请,营业部须填写“新意证券综合管理平台用户权限申请、变更表(营业部)”,依次经()审批后,系统管理员予以授权。 营业部总经理。 经纪业务总部总经理。 财务会计部总经理。 清算中心总经理。 多式联运提单的种类有()。 指示提单。 装箱单。 不记名提单。 记名提单。 多拉德和米勒认为人类行为是习得的,而不是天生的,学习需要四个因素循环往复地进行,它们是什么? 下面不属于信源编码的是() 波形编码。 重复编码。 参量编码。 混合编码。 以下哪项属于合规检查启动的原因()。
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