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一、概念题

1． 土地使用权出让

【答案】土地使用权出让，是指国家将国有土地使用权在一定年限内出让给土地使用者，由土地使用者向国家支付土地使用权出让金的行为。土地使用权出让为土地的一级市场。国家对城镇土地的一级市场实行垄断:土地使用权出让必须符合土地利用总体规划、城市规划和年度建设用地计划; 土地使用权出让，应当签订书面出让合同。

2． 内幕交易

【答案】内幕交易指知悉证券交易内幕信息的知情人员（内幕人员）和非法获取内幕信息的其他人员违反法律规定，泄露内幕信息，根据内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为。这里的内幕信息指为内幕人员所知悉的，尚未公开的和可能影响证券交易价格的重要信息。

3． 移送管辖

【答案】移送管辖，是指人民法院在受理案件以后，发现自己对案件并没有管辖权，从而通过裁定的力一式将该案件移送给有管辖权的人民法院。移送管辖，实际上是法院受理案件错误之后所采取的一种补救措施。移送管辖通常是发生在同级人民法院之间，主要用于纠正地域管辖方面的错误，但有时也会发生在上下级人民法院之间。移送管辖所移送的是案件，而不是案件的管辖权。

4． 保证金制度

【答案】期货保证金，是指期货交易者按照规定标准交纳的用于结算和保证履约的资金。保证金制度的实施，降低了期货交易成本，交易者只需缴纳很小比例的保证金而不需要足额交纳货款就可以买卖期货合约，发挥了期货交易的资金杠杆作用，促进了套期保值功能的发挥。

5． 审慎监管原则

【答案】审慎监管原则，是指银行业监管机构应当以认真谨慎的态度对银行的资本充足性、流动性、风险管理、内部控制机制等方面制定标准并进行有效的监督和管理。审慎监管原则是各国银行业监管实践的通行原则，是巴塞尔委员会于1997年发布的《银行业有效监管核心原则》的一项核心原则。我国《银行业监督管理法》及其他有关银行业监管法规借鉴国际银行业监管惯例和《银行业有效监管核心原则》的基本精神，确立了银行业审慎监管的原则，以促使我国银行业监管实现规范化、专业化和国际化。银行业的审慎监管通过两方面内容实现:①通过银行等金融机构执行监管当局制定的审慎经营规则，加强内部风险管理; ②通过监管当局检查金融机构的审慎经营规则的执行情况，进行审慎评估并及时进行风险预警和控制。

6． 广告活动

【答案】广告活动是指广告主、广告经营者、广告发布者设计、制作、发布广告过程中的一系列行为的总称。广告活动包括以下四个重点:制作适当的销售信息、及时传达给受众、选择适当的时机，用合理的成本。只要是有一定商业系的经营活动，都可以认为是广告活动。

7． 垄断

【答案】垄断有合法与非法之分，各国立法禁止的仅仅是非法垄断。作为一种经济现象，垄断又有行为与状态两种含义。反垄断法规制的垄断状态主要指经济力量高度集中，而垄断行为则要广泛的多。反垄断法规制的垄断行为，是指经营者以独占或有组织联合等形式，凭借经济优势或行政权力，操纵或支配市场，限制和排斥竞争的行为。垄断的特征包括:①形成垄断的主要方式是独占或有组织的联合; ②垄断形成的凭借力量是经济优势或行政权力，前者形成经济性垄断，后者形成行政性垄断; ③垄断限制和排除了竞争。

8． 独立董事

【答案】独立董事，是指独立于公司股东且不在公司中内部任职，并与公司或公司经营管理者没有重要的业务联系或专业联系，并对公司事务做出独立判断的董事。

9． 投资主体

【答案】投资主体是指享有投资决策权利、具备资金筹措能力、享有投资收益并承担投资风险的法人或自然人。投资主体一般具备三方面的条件:①能相对独立地作出投资决策，包括投资方向、投资数额、投资方式等; ②要有足够的资金能力，即投资决策者可以通过各种形式合法地筹集到投资资金; ③投资决策者对投资所形成的资产享有所有权或支配权，并能够相对独立地承受投资风险。上述三方面的条件必须同时具备，才能构成责、权、利、效相统一的完整的投资主体。

10．国有资产流失

【答案】国有资产流失是指国有资产的投资者、经营者和管理者由于过错，违反有关国有资产管理的法律、法规，造成国有资产损失或者致使国有资产处于流失状态的行为。造成国有资产流失的当事人限定在掌握国有资产的投资者，经营者和管理者; 这些当事人具有主观故意或者过失; 造成国有资产流失必须是直接违反了有关国有资产法律、法规的规定并产生了结果或不加以制止必然发生国有资产流失不良后果的。

二、简答题

11．设立期货交易所的程序是怎样的?

【答案】（1）在我国设立期货交易所，由中国证监会审批。未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。

（2）经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明商品交易所或者期货交易所字样。其他

任何单位或者个人不得使用商品交易所、期货交易所或者近似的名称。

（3）期货交易所的合并、分立或者联网交易等，也需由中国证监会审批。未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。

12．公司债券上市的条件和程序如何?

【答案】（1）公司债券上市的条件

①公司债券的期限为1年以上;

②公司债券实际发行额不少于人民币5000万元;

③公司申请其债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

（2）公司债券上市的程序

①公司申请其发行的公司债券上市交易，由证券交易所依照法定条件和法定程序核准。

②公司债券上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公布公司债券上市文件及有关文件，并将其申请文件置各于指定场所供公众查阅。

13．简述价格法的调整对象。

【答案】价格法具体调整以下几种价格关系:

（1）各级价格主管部门，其他有关部门和经营者之间，在制定和执行价格方针、政策和法律过程中发生的各种关系。

（2）各级价格主管部门，其他有关部门、经营者和公民之间在确定作价原则，制定、调整和执行商品价格和非商品收费中发生的价格关系。

（3）各级价格主管部门，其他有关部门、经营者和公民之间在价格监督和检查过程中发生的价格关系。

（4）各种商品的生产者和经营者在相互之间以及他们与消费者之间因相互提供商品和服务而发生的价格关系。

14．简述具体行政行为的合法要件。

【答案】具体行政行为，是指行政主体依法行使行政职权，作出的有关特定的公民、法人或者其他组织权利义务的单方行为。

具体行政行为的合法要件是指行政行为合法有效成立生效所应具备的基本要素。具体行政行为的成立不等于具体行政行为的合法。具体行政行为的合法要件具体包括以下方面:。

（1）有确凿的事实证据

要求具体行政行为应当有确实可靠的证据。这一要件的内容具体体现在以下方面:

①作出具体行政行为首先要有事实，即存在需要行使行政职权的客观事实。

②事实应当是确实充分的。事实必须是客观的、合法的和与行政相关联的。

（2）正确地适用法律法规

要求具体行政行为应当正确适用法律。这一要件的内容具体体现在以下方面: