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一、概念题

1． 自下而上的政策执行模式

【答案】自下而上途径以组织中的个人（即参与政策过程的所有行动者）作为出发点，政策链条中的较低及最低层次被当作政策执行的基础; 其强调政策或项目的成功与否依赖于参与执行项目的行动者的承诺与技巧。这一途径以韦瑟利和利普斯基的《基层官僚与制度创新》一文为代表。自下而上的研究途径缺乏一个统一的模式，其中有对照意义的是这样两个分支流派:一是以爱尔莫尔为代表的，在政府组织内部，从“草根”（基层）角度来探索政策执行的效率问题，学术界称之为“基层官员的权力观”; 另一分支以约恩和波特为代表，彻底抛弃了传统官僚科层组织的执行观，从多元行动者的互动角度来研究政策的执行过程，学术界称之为“执行结构研究”。

2． 自愿性工具

【答案】自愿性工具是指在很少或几乎没有政府干预的情况下，以自愿为基础完成预定任务、实现政策目标的手段。由于自愿性工具既具有成本效益上的优势，又与主张个人自由的文化相吻合，并且有助于维系家庭与社区的关系，因此，在许多社会中成为首选的政策工具。自愿性工具包括家庭与社区、志愿者组织和市场等。

3． 利益落实

【答案】利益落实是指在分配利益时，满足一部分利益群体的合理要求是十分重要的，但更重要的是这些利益群体能否按照政策规定的目标，获得应有的利益，这不仅是相关的利益群体关心的事，更应该是政府关心的事。政府的政策主体地位，需要其主动地把政策内容贯彻到实践中去，产生应有的政策效果，即从本质上讲，使得分配的利益到位。

4． 政策方案优选

【答案】政策方案优选，又称政策方案的抉择，是指决策系统对政策方案进行系统的分析与评价之后，选择或综合出一个最理想的方案的过程。政策方案优选的标准主要包括效益、效率、充分性、公平性、回应性和适当性标准。

5． 赖因和拉宾诺维茨的政策执行循环模型

【答案】赖因和拉宾诺维茨的政策执行循环模型是指政策执行是介于政策意向与行动之间的动态过程，这一过程由三个不同的阶段构成:①拟定纲领阶段。将立法机关的意图转化为行政机关执行政策的规范和纲领。②分配资源阶段。将政策执行所需要的资源公平、公正地分配给执行者。③监督执行阶段。对政策执行过程与成果加以评估，确认执行者所应承担的行政责任，监督过程包括监督、审计与评估三种形式。在每一阶段，必须遵守三条统一的原则:合法原则、理性原则和

共识原则。

该模型的贡献包括:①对政策执行系统的内在关系做了较深刻的剖析说明。即政策执行的主要功能是资源分配，为了保证公正和公平，不仅决策者要拟定明确的纲领目标，而且监督者也应遵循合法、合理、共识的原则。②说明了政策环境对政策执行所产生的重要基础性影响。③强调了政策执行过程重复循环的价值。不过，该理论抹杀了政策目标群体的存在，是不恰当的。

6． 公共政策环境

【答案】政策环境是指影响公共政策产生、存在和发展的一切因素的总和。从系统论的角度看，凡是对公共政策产生作用和影响的因素皆可归为公共政策环境。

公共政策环境可以划分为一般环境和工作环境两类。公共政策系统的一般环境是指作用和影响公共政策的所有外部因素的总和，进一步可以划分为地理自然环境、经济环境、政治环境、社会文化环境和国际环境等。一般环境是政策系统存续和运行的基础，对政策系统的组织特性和功能会产生相当大的影响，是公共政策制定、执行和评价的宏观背景和总体性框架。工作环境是一般环境中的不同部分在特定时间点上的聚合，具有多样性、变动性、主观性和人为性等特点。即一般环境虽然是客观存在的，但要依赖公共政策主体对其加以观察、识别、理解和寻找。

7． 政策目标

【答案】政策目标是指决策者凭借决策手段所要取得的东西，是政策的出发点和归宿，制约着公共决策及政策分析的全过程。目标涉及“是什么”和“应该是什么”的问题，对不同政策目标的澄清和认定是分析者所要解决的中心问题。基本的政策目标包括增长、效率、稳定和公平。

政策分析的中心任务，是要确定解决问题的目标。界定了政策问题，并不等于确定了目标，因为问题中确认的东西还太抽象，往往抓不住要害。所以必须要求目标明确，具体落实。围绕问题，开始设定的目标往往笼统，有待进一步具体化。其方法有两种:一是把总目标分解成更低层次的子目标; 二是量化，给目标定出必须实现的数量界限。这样使整体目标与局部目标、长远目标与近期目标、单目标与多目标等，可以分析得较为清楚。

8． 精英决策

【答案】精英分析方法认为所有的政治系统都分为两个阶层一一统治者与被统治者。精英分析的核心观点在于，公共政策是统治精英的偏好和价值体现，大众在相当程度上是被精英所操纵的。因此精英决策认为，公共政策是由杰出的精英人物决定的，大众不能决定公共政策，公共政策反映的是占统治地位的精英们的价值观而不是大众的需求和意愿。

二、简答题

9． 简述爱德华二世的政策执行模型的主要内容。

【答案】爱德华三世在《执行公共政策》一书中，提出了政策执行模型，认为四项主要因素的互动关系，直接或间接地影响了政策的执行状况:沟通、资源、执行者偏好和官僚组织结构。

（1）沟通

政策内容及执行方法如果能清晰地传达给政策执行人员，则能够以整齐划一的步伐，促进政策执行的成功。但是，政策执行命令却常会发生传达错误或沟通不良的情况。主要原因有二:

①执行命令缺乏清晰性;

②执行命令缺乏一致性。

（2）资源

充分的资源供给也是保证政策有效执行的必要条件之一。大致来看，政策执行所涉及的资源包含四项:人员、信息、设备和权威。

①人员。要顺利执行政策，既需要拥有充足的专业人员，也需要具有管理和行政技巧的人员，因为人员是政策执行的主力，执行人员的素质、能力、数量等都会对政策执行产生影响。

②信息。政策执行人员需要掌握政策内容、执行方法和其他相关事项等方面的信息，尤其是创新或高技术性的政策，更要掌握充分的信息，才能确保正确地执行政策。

③设备。设备有赖于经费充足与否。充足的经费能够购买政策执行所需要的各种设备、材料，甚至雇佣执行人员等。经费充足将极大地提高政策执行的品质。④权威。政策执行人员应当具有权威，才能顺利推动政策执行。权威俨然己经成为一种新型的资源。

（3）执行者偏好

政策执行人员通常具有相当的自由裁量权，因此他们对政策的态度将极大地影响到政策执行效果。首先，各机构政策执行人员对同一政策所持的态度可能会有很大差异，这是因为各机构都在一定程度上具有本位主义的倾向。此外，政策执行人员由于竞争性的政策兴趣，由于对政策指令做出了选择性的解释，表现在政策执行行动中就是公然抗拒、阳奉阴违、敷衍塞责等，导致政策不能有效执行。

执行者偏好对政策执行的影响很大，要解决政策执行人员不利偏好对政策执行的不良影响的问题，有三种方式可用:

①可以将执行人员更换为支持政策的人员;

②可以通过加薪、升迁、福利等激励手段强化政策执行人员的执行行为;

③可以采取惩罚、制裁措施，迫使政策执行人员努力执行政策。

（4）官僚组织结构

官僚组织在结构和运作上的两项特性，会影响政策执行的成败。

①标准作业程序

标准作业程序指官僚组织为有效处理复杂的日常事务所发展出来的一套例行的惯例规则。执行机构订立的标准作业程序可以节省处理时间，实现公平服务的要求，有利于政策的执行。因此，官僚组织应该建立适当的标准作业程序，以有效执行政策，避免不必要的麻烦。但是，标准作业程序也可能对政策执行具有下列不利影响:

a. 限制执行人员执行能力的发挥，导致执行行为缺乏弹性，无法适应客观环境变化;

b. 标准作业程序还可能产生目标置换的弊端，即政策执行人员将手段性的标准作业程序当作