内部控制评价按照（）原则进行。（《商业银行内部控制评价试行办法》第56条） A、统－领导，全面管理。 B、统－领导、分级管理。 C、分级领导、分级管理。 D、分级领导、逐级分配。
为境外对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时，应查看客户哪些身份证明文件？（） A、经过公证的境外有效商业注册登记证明文件。 B、其他与商业注册登记证明文件具有同等法律效力的可证明其机构开立的文件。 C、董事会或董事、主要股东及有权人士的授权委托书。 D、能够证明授权人有权授权的文件。
训练中，（）就是提出问题，引出话题，给受训者留有独立思考的余地。 A、情况分析。 B、研究讨论。 C、重点讲解。 D、启发诱导。
银行机构违反《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的。由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚；区别不同情形，向中国银行业监督管理委员会建议采取下列措施：（) A、责令银行机构停业整顿或者吊销其经营许可证。 B、取消银行机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员任职资格、禁止其从事有关金融行业工作。 C、责令银行机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。 D、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款。
商业银行内部控制体系是商业银行为实现经营管理目标，通过制定并实施系统化的政策、程序和方案，对风险进行有效识别、评估、（）、监测和改进的动态过程和机制。（《商业银行内部控制评价试行办法》第3条） A、评价。 B、管理。 C、控制。 D、反馈。
（）是训练的基本阶段，是实现训练目的的主要过程。
