期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员,在涉及期货交易或者其他对期货价格有重大影响的信息尚未公开前,从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,情节严重的,应受的刑事处罚是( )。 单位犯该罪的,对单位判处罚金。 自然人犯该罪,判处有期徒刑,并处罚金。 单位犯该罪的,对直接责任人员判处罚金。 单位犯该罪的,对直接责任人员判处有期徒刑或者拘役。
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交( )。 《高级管理人员情况表》。 《期货交易风险说明书》。 《主要部门负责人情况表》。 《从业人员情况表》。
取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,有下列( )情形的,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。 未按规定参加资格年检的。 未通过资格年检的。 连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的。 连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的。
期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策,( )。 独立承担期货交易后果。 独立承担期货交易收益。 不得泄露客户的投资决策计划信息。 可以提前公布客户的投资决策计划信息。
期货公司提供风险管理服务时,应当发挥自身专业优势,为客户制定符合其需要的( ),提供有针对性的风险管理咨询或者培训,不得夸大期货的风险管理功能。 风险预测制度。 工作要点。 风险管理制度。 操作流程。
期货公司应当在( )提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。