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问题:

[单选] 境内机构投资者进行境外证券投资时,可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。境外投资顾问应当符合的条件不包括( )。

A . 所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系
B . 在境外设立,经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务
C . 经营投资管理业务达3年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币
D . 有健全的治理结构和完善的内控制度

根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定,中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件,下列说法错误的是( )。 为依其所在国家或者地区法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构,财务稳健,资信良好,最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚。 所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系。 实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币。 经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。 下列关于我国QFII的发展历程说法错误的是( )。 《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》的正式实施,标志着QFII制度在我国正式进入操作阶段。 2002年11月5日,上海证券交易所和深圳证券交易所发布了《合格境外机构投资者证券交易实施细则》。 2003年5月23日,瑞士银行和野村证券株式会社成为我国第一批获准入境的境外机构投资者。 2003年7月9日,瑞士银行通过电话下达了第一单交易指令,意味着QFII正式在我国证券市场上实际参与投资。 《关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定》对基金管理公司申请设立香港特区(或其他境外地区)分支机构主要提出的要求不包括( )。 具备设立分支机构的基本条件。 全面评估经营状况。 高级管理人员离职报备。 加强风险管理。 QDII机制的意义不包括( )。 QDII机制可以为境内金融资产提供风险分散渠道,并有效分流储蓄,化解系统性风险。 实行QDII机制有利于引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资,减轻资本非法外逃的压力,将资本流出置于可监控的状态。 在法律方面,通过实施QDII制度,从长远来说能够促进我国金融法律法规与世界金融制度的接轨。 建立QDII机制有利于支持香港特区的经济发展。 申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件不包括( )。 拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员,即具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名。 具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范。 最近5年没有受到监管机构的重大处罚。 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。 境内机构投资者进行境外证券投资时,可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。境外投资顾问应当符合的条件不包括( )。
参考答案: C

  参考解析

境内机构投资者进行境外证券投资时,可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。境外投资顾问应当符合下列条件:①在境外设立,经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务。②所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系。③经营投资管理业务达5年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币。④有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

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