问题:
A . A.最近12个月因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚
B . B.信用记录有瑕疵
C . C.因重大违法违规行为被相关监管部门采取监管措施已满2年
D . D.未进行过股票投资
● 参考解析
询价对象应当符合下列条件:
(1)依法设立,最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚;
(2)依法可以进行股票投资;
(3)信用记录良好,具有独立从事证券投资所必需的机构和人员;
(4)具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行,风险控制指标符合有关规定;
(5)按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的,自去除之日起已满12个月。
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