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一、简答题

1． 概述资本的一般特点和主要形态。

【答案】资本是指能够带来剩余价值的价值。资本体现了资本家和雇佣工人之间剥削与被剥削的生产关系。

（1）资本的一般特点

①增殖性。这是资本区别于一般商品和货币的根本特征。资本总是不断地和无限地追求自身的价值增殖，一旦资本停止了增殖，资本也就丧失了它的基本职能。

②运动性。资本只有在生产过程和流通过程相统一的运动过程中才可能增殖。

③返还性。在做出投资决策的时候，资本所有者往往要把预期的资本增殖率的高低和投资回收期的长短结合起来考虑。

④风险性。资本具有收益和风险并存的特点。

（2）资本的主要形态

①货币资本形态

货币资本形态是以货币形态表现的资本，是资本最一般的和初始的形态。在资本的运动过程中，货币资本主要存在于资本的购买阶段，用于购买其他生产要素。

②实物资本形态

实物资本是以物质形态表现的资本，包括投入商品生产过程和流通过程的一切物的要素和待售的产出品。

③无形资产形态

无形资产是指市场主体所占有和使用的以知识形态存在的特有经济资源，通常包括专利权、商标权、版权、著作权、特许经营权、商誉、技术秘密等。

④虚拟资本形态虚拟资本是指能够定期带来收入的，以有价证券形式表现出的资本。

2． 联系我国实际，分析社会主义市场经济条件下社会总供求失衡的可能性和形式。

【答案】（1）社会总供求失衡的可能性

社会主义市场经济条件下，国民经济正常运行要求实现社会总供求在总量和结构上的平衡。但是，应该将这种平衡理解为一种趋势或大体平衡，而不是社会总供给和社会总需求完全相等。在现实经济生活中，社会总供求之间的不平衡是经常存在的，这会给国民经济发展带来负面影响。

在市场经济条件下，存在着总供求不平衡甚至失衡的可能性:

①源于商品生产和商品交换中存在的内在矛盾。在货币作为一般等价物成为流通媒介之后，产生了供给与需求的分离，生产过程和流通过程的分离，于是供给大于需求的矛盾就具有了一般可能性。而且随着生产规模和市场规模的扩大，商品生产的基本矛盾即私人劳动和社会劳动的矛盾也将随之扩大，当生产和市场的扩大不能同步进行而又缺乏有力的宏观调控时，就会逐渐演变成社会总供给和社会总需求之间的失衡。

②微观方面的原因。由于市场经济条件下企业和个人的经济活动都是分散进行的，按照各自的利益和目标进行决策，其活动不可能与国民经济的整体目标完全一致，由此产生了社会总供求不平衡甚至失衡的可能性。

③宏观层面的原因。在市场经济条件下，或者由于信息不对称及人们处理信息能力的局限性，或者由于宏观经济运行的不确定性及宏观调控不力等原因，都会造成社会总供求不平衡甚至失衡。尤其是在纸币流通的情况下，货币发行量要达到和流通中实际需要的货币量完全相适应，也是极其困难的，而纸币流通的情况下的通货膨胀和通货紧缩都会导致国民经济总量的失衡。

在社会主义市场经济条件下，除上述原因以外，体制因素是造成这一可能性的重要原因。

（2）社会总供求失衡的形式

社会总供求在总量上的不平衡甚至失衡主要有两种形式:一种是社会总需求大于社会总供给，另一种是社会总急供给大于社会总需求。

①社会总需求大于社会总供给，通常称为需求膨胀或供给短缺，表现为经济过热、投资需求和消费需求“双膨胀”、信用过分扩张和市场秩序混乱，作为以上几种状态的综合表现，严重时可以引发通货膨胀。

通货膨胀会对国民经济产生严重的后果，具体表现在以下几方面:

第一，破坏了资源有效配置的环境，降低社会经济效益。在通货膨胀条件下，由价格不断攀升所激起的消费需求改变了各种商品与服务的相对需求、相对供给和相对价格，使价格、利率等市场信号严重失真，从而误导企业极力扩大生产规模，追求数量而忽视质量，严重地阻碍经济效益的提高。

第二，不利于产业结构的优化调整。通货膨胀引起的价格上涨刺激投资更大规模地趋向于短期可以获利的加工工业部门而不是投向原先就较为薄弱的基础工业部门，这只会加剧产业结构更加不合理、不利于产业结构的优化调整和国民经济的长远发展。

第三，扰乱收入分配秩序，从而引发经济、社会的不稳定。货币贬值意味着对居民手持现金和储蓄存款同比例的无形扣除和价值转移，从而造成居民实际生活水平下降，社会分配不公和整个经济利益关系的严重扭曲。

此外，通货膨胀还会导致经济超常波动，当社会总需求大于社会总供给所导致的经济过热状态难以为继时，国民经济运行就会由热趋冷，由此形成经济超常波动。

②社会总供求失衡的第二种情况是社会总供给大于社会总需求。其表现是:经济增长乏力，投资不足，消费需求不足，出口不振，企业开工不足，失业、下岗增加。这种情况也称之为供给过

剩或有效需求不足，严重时可导致通货紧缩。

通货紧缩也会对经济发展产生许多不良影响:

第一，抑制经济增长，甚至会导致经济衰退。有效需求不足，物价总水平持续下降，一方面导致企业利润水平下降，另一方面又导致实际利息率提高。由于投资机会相对减少和投资的边际收益下降，造成企业普遍开工不足，居民收入增长速度持续放慢，非自愿性失业大幅度增加，社会不稳定因素增加。

第二，增加企业债务负担，降低企业偿债能力。通货紧缩下实际利率一般呈上升趋势。由于社会上的债务人大多是生产者，故通货紧缩会增加债务负担; 而市场低迷，企业利润率降低甚至亏损，又会使企业的偿债能力下降。在严重的通货紧缩条件下，企业因资金不足而相互拖欠，造成产品流通阻滞和产品大量积压，并可能由此引发债务危机和信用危机。

第三，持续的通货紧缩易形成需求不足一通货紧缩一需求不足的恶性循环。由于通货紧缩通过价格预期从投资需求和消费需求两个方一面影响社会总需求，在需求不足、通货紧缩、预期看淡三者之间的相互联系和相互作用下，就会形成通货紧缩自身加强的惯性运动，造成经济生活中需求不足一通货紧缩一需求不足的恶性循环。

3． 商品的价值是如何转化为生产价格的?

【答案】商品的价值转化为生产价格的前提是利润转化为平均利润，具体转化过程分析如下:

（1）利润转化为平均利润

平均利润的形成是部门之间竞争的结果。投资于不同生产部门的资本家为了获得更高的利润率，相互之间必然展开激烈的竞争。比如甲乙两个部门，甲部门利润率高，乙部门利润率低。乙部门的资本家小甘心获得较低的利润率，就要同甲部门的资本家展开竞争。这种竞争是围绕争得有利的投资场所而展开的，竞争的手段是进行资本转移，即把资本从利润率低的部门撤出，转移到利润率高的部门。这样，原先利润率高的部门由于大量资本的涌入，商品供过于求，价格就会下降，利润率也就相应下降; 而原先利润率低的部门由于大量资本撤出，会发生相反的变化。不同生产部门之间这种以资本转移为特点的竞争引起供求关系的变化，导致价值和价格偏离。上述资本转移的过程以及由此而来的价格和利润率的变动要一直到两个部门的利润率大体平均的时候才暂时地停止下来。这样，便形成了平均利润。由此可见，平均利润是不同部门的资本家通过竞争重新瓜分剩余价值的结果。平均利润率实质上也就是把社会总资本作为一个整体看待时所得到的利润率，可用公式表示为:

平均利润率一剩余价值总额/社会总资本

在利润率平均化的条件下，各部门的资本家便可以根据平均利润率获得与其投资量大小相适应的平均利润，即:平均利润=预付资本X 平均利润率

（2）价值转化为生产价格

利润转化为平均利润，价值也就转化为生产价格。在平均利润形成以前，商品按照价值出卖。随着利润转化为平均利润，商品的价值就转化为生产价格，即商品不再是按照成本价格加剩余价值的价值出售，而是按照生产成本加平均利润的价格来出售了。这种由商品的成本价格（K ）和