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一、名词解释

1． 过程途径

【答案】过程途径的要点是将政策看作一种政治行为或政治行动，通过政治与政策的关系对政策的政治行为进行阶段性或程序化的研究，这是行为主义政治学观点在公共政策研究上的反映。政策过程被视为是一系列政治活动的构成。根据政策过程的每一步骤的特点，对政策加以分析，从而发现政策是如何形成的以及决策应当如何做出。

2． 新制度主义

【答案】新制度主义是相对于以往的制度主义而言的，是在克服了制度主义的一些缺点的基础卜发展延续出来的。新制度主义认为，制度是工具性指向的个人的合目的的结果，制度结构是社会和政治生活的基本建筑材料，决策者在特定时期可利用的选择范围是那些早期确定了性能的函数。它同制度主义一样，都不太关注政府的制度结构同具体的制度产出之间的联系，相反经常描述具体的政府制度，即它们的结构、组织、职责和功能，认为制度是人类设计的产物，强调制度在政治生活中的决定性作用。

新制度主义有二个影响较大的流派:

①理性选择制度主义主要用于分析组织内的活动，它假设政治活动就是在制度的约束下，理性个体追求利益最大化的过程，其最终结果要由偏好选择来决定。

②社会学制度主义主要研究人与组织在文化上的关系，研究为什么有些组织要采用特定的制度形式、程序和符号，它认为社会组织的设立不仅是功能主义的需要，更是价值和合法性的体现。

③历史制度主义主要用于分析重大事件的变迁，强调的是历史本身和制度对于政治过程的作用。

3． 渐进模式

【答案】渐进模式由美国著名经济学家、政策分析家林德布洛姆提出。这一模式的内容是，政策制定所根据的是过去的经验，经过渐进变迁的过程，从而获得共同一致的政策。它以现行的政策作为基本方案，在与其他新方案相互比较后，制定出对现行政策的修改、增加的新政策。渐进模式的合理之处在于，比较符合政策分析的实际，承认政策制定者缺少时间、信息和其他资源。其缺陷在于，倾向于保守主义，安于现状和忽视社会变革尤其是革命:注重目前短期目标，而忽视长远目标; 不适应于政治性和战略性决策。

4． 全面理性模式

【答案】全面理性模式又称纯粹理性模式，是指决策者能够依据完整而全面的资料做出合理性的决策。很难确定是谁提出了这一模式，但是在经济学、管理科学、政治学及行政学等学科中

可以发现这一模式的广泛使用。这一模式意味着决策者能完全客观而合乎逻辑地看问题，他心中有明确的目标; 在决策过程中，他的所有行动，不断地使他选择有效达成目标的备选方案。

5． 假设

【答案】假设是指针对所要解决的问题，这些问题在现有的情况下通常无法解释，根据研究者的目的，事先虚拟出一个适用于问题的环境，然后将研究对象放置于这个环境中，研究在这样的条件下研究对象有哪些特征以及会产生什么后果。假设如果被证实，就可以对被观察的具体对象做出有效理论解释; 如果被证伪，就要对理论作出修正或推翻原理论，发展新理论。研究中的假设主要分为:描述性假设、解释性假设、预测性假设和内容性假设。

6． 系统理论

【答案】政策分析的研究方法或观点有五种:系统理论、团体理论、杰出人物《精英》理论、过程理论、制度理论。系统理论由戴维. 伊斯顿等人提出，它从系统论的角度来研究公共政策问题，将公共政策看作对周围环境所提出的要求的反应。或者说，将公共政策看作是政治系统的输出。系统途径注重环境与政治系统的相互作用和社会反映。

7． 不确定型政策

【答案】如果政策在制定和实施中，因存在某些不可控的因素，从而选择的方案可能会出现几种不同的结果，甚至有一些是决策者根本不希望看到的结果，这种政策就是不确定型政策。也有人对不确定型政策依据各种可能结果出现概率的可知性做出进一步的区分，将可以预测可能结果出现概率的不确定型政策称为风险型政策，将不能预测可能出现结果出现概率的不确定型政策称为不定型政策。

8． 时间序列分析

【答案】时间序列分析是指基于时间序列之上的一种统计分析方法。用于预测时，逻辑本质是把过去和现在的时间相关的趋势向未来时间方向外推。也就是说，它本质上是归纳法的运用。它的基本假设是:观察资料是可信和有效的，变化趋向和形式是可以外推的。由于过程的内在发展有齐一性，所以预测中对不规则的统计项向规则方向变换是允许的。时间序列分析的两种基本思路是趋势曲线外推和突变方法。

9． 事中监测

【答案】事中监测是指在政策运行过程中，实施同步监测，记录政策实施的变化，评估执行的效果，一旦发现与原定的政策日标不一致的地方立即采取纠偏措施，提出调整意见，促使政策得到真正的落实的一种政策监测方法。与之相对应的还有事前检测和事后监测。

10．政策评估

【答案】政策评估是依据一定的标准和程序，对政策的效益、效率及价值进行判断的一种评

价行为，目的在于取得有关这些方面的信息，作为决定政策变化、政策改进和制定新政策的依据。从政策评估在政策过程所处的阶段来看，政策评估又可分为事前评估、执行评估和事后评估。

二、简答题

11．简述政策分析的小同理论和多样化的方法论。

【答案】（1）公共政策分析或政策评估的理论可以由政策分析过程中涉及的基本理论问题来加以概括，这些基本问题涉及相关概念、知识获得、原因和规范四个方面。相应地，政策分析有如下四种基本理论类型，即概念理论、认知理论、因果理论和规范理沦。

①概念理论

在概念理论中，涉及的一个关键问题与如何界定政策分析或公共政策评估相关。主要因素是处理一系列所要取得的社会目标，为取得这些目标的备选政策方案以及为了选择或解释最好政策，结合、配置或预见性的决策规则，有关目标和政策之间的关系。

②认知理论

认知理论又称知识获得理论。这一理论认为，政策分析或政策评估从权威、统计观察分析、演绎推理和敏感性分析等方面获得目标政策和各种关系。一个要获得好政策建议的好系统必须能够处理认识过程中的各种障碍，这些障碍主要包括五方面:

a. 有关多元目标的多个方面，这是一个“苹果和橘子”的问题;

b. 多元错失的信息;

c. 过多的、不能确定每一个效果的多元备选方案;

d. 多元的和可能冲突着的限制或约束;

e. 不管所有这些多元性，对推导和表述结论中的简单性的需要。这五个方面构成决策中的五个方法论问题。

③因果理论

因果理论主要关注为什么一些政策建议被采纳，而另一些政策建议不被采纳。有的答案与下列因素有关:较少的反对与较多支持的结合，交给了合适的决策者，转向预定的目标方向和取得好的效果。因果理论也关注为什么一些被采纳的政策取得成功，而另一些却遭受失败。相关因素包括原初目标的高低，提供什么样的诱因来保证服从，在遇到问题之前，是如何规划和执行分析的。

④规范理论

规范理论部分地关心某些政策分析的职业化伦理学问题，也关注澄清全社会的价值（观），这些价值观有:为最大多数人的最大幸福（这是英国功利主义者边沁、密尔和美国实用主义者詹姆斯、戴维等人的观点），社会底层的教养（罗尔斯的观点），做事情要使每个人过得更好或至少不能更糟（帕累托的观点）以及展开公共政策的其他新的全社会价值观。

（2）奈格尔和米尔斯在《政策科学的职业化发展》一书中概括出政策分析的五种主要方法论，即数学最优化、计量经济学方法、准实验方法、行为过程方法和多兀标准决策方法。

①数学最优化