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一、简答题

1． 简述经济危机周期性发生的物质基础。

【答案】资本主义经济危机是资本主义发展过程中周期性爆发的生产过剩的危机。资本主义经济危机的特征不是生产不足，而是生产过剩。资本主义生产过剩的危机，是资本主义制度所特有的一种现象。

资本主义经济危机的周期爆发是有其物质基础的，这个物质基础就是固定资本更新。固定资本的更新，是指用新的、先进的固定资本去替换旧的、落后的固定资本。

固定资本更新之所以能够成为经济危机周期性发生的物质基础，其原因主要表现在以下两个方面:

（1）固定资本的大规模更新为暂时摆脱危机，促进复苏和高涨阶段的到来准备了物质条件。当经济进入停滞阶段，出于竞争的需要，资本家开始了新一轮投资，对原有设备进行大规模的技术改造，并大量增加新的技术含量更高的技术设各。大规模的投资带动了经济的增长，从而使生产摆脱危机，但是，随着经济的复苏，投资以加速的方式进行，把经济迅速推向繁荣的极限，从而为下次经济的全面失衡创造了条件。

（2）固定资本的大规模更新在推动了生产增长的同时，又为下一次危机的到来准备了物质条件。大规模的技术更新为资本主义基本矛盾在更进一步的层次上激化创造了条件，这表现在:一方面，新的、效率更高的技术设备的采用，进一步推动了生产社会化水平的提高; 另一方面，日益提高的资本有机构成使资本对劳动力的需求相对或绝对减少，这又进一步推动了相对过剩人口的增加，从而使劳动者有支付能力的需求进一步减少。这两方面因素的发展，使资本主义基本矛盾日趋尖锐化，并孕育着下一次危机的到来。

2． 相对过剩人口的形成原因。

【答案】随着资本积累的发展和资本有机构成的提高，社会总资本中不变部分和可变部分的比例会发生变化，可变资本部分相对减少，不变资本部分相对增加。对劳动的需求由总资本中可变部分的大小决定，所以在资本有机构成提高的条件下，它随着总资本的增长而按比例地减少。对劳动的需求，同资本量相比相对地减少，并且随着总资本量的增长以递减的速度减少。从表面上看，总资本的可变部分的相对减少，好像是由于工人人口的绝对增长总是比可变资本增长得快。但事实是，资本主义积累不断地并且同它的能力和规模成比例地生产出相对的，即超过资本增殖的平均需要的，因而是过剩的或追加的工人人口。这种人口过剩既不是绝对的，也不是自然的，而是由资本主义制度造成的相对于资本增殖需要而言的人日过剩。

相对人口过剩是资本积累的必然产物，同时反过来又成为资本积累的杠杆，甚至成为资本主

义生产方式存在的一个条件。这是因为:

（1）相对过剩人口的存在可随时调节和满足不同时期资本对劳动力的需要，从而起到劳动力蓄水池的作用;

（2）过剩人口形成一支可供支配的产业后备军，它绝对地隶属于资本，不仅可以随时为资本增殖的需要提供劳动力资源，而且通过劳动市场的竞争对工人的就业和工资水平的形成施加压力，从而把劳动力市场的作用范围限制在符合资本增殖需要的界限之内。

相对过剩人口的存在意味着，在资本主义经济制度下，失业问题是制度性的，是资本主义制度的顽症。

3． 什么是生产价格? 为什么说价值转化为生产价格并不是对价值规律的否定?

【答案】（1）生产价格是指等量资本能够提供等量利润的价格，它等于成本价格加上平均利润，它是商品价值的转化形式。商品价值转化为生产价格是以平均利润率的形成为前提条件的，平均利润率的形成过程，就是生产价格的形成过程。当利润率转化为平均利润率、利润转化为平均利润时，商品价值便同时转化为生产价格。

（2）商品价值转化为生产价格后，商品市场价格就不再是以商品价值为中心而是以生产价格为中心，而上下波动。当然，这并不是说价值规律不起作用了，只是作用的表现形式发生了变化。生产价格的形成依然是以价值规律为基础的，生产价格的变化最终取决于价值的变化和部门之间的竞争状况。

①从个别部门来看，虽然有些部门的资本家获得的平均利润与该部门工人所创造的剩余价值不一致，但是，从全社会来看，整个资产阶级所获得的平均利润总额和整个工人阶级所创造的剩余价值总额是一致的。平均利润只不过是剩余价值在各个部门的资本家之间重新分配的结果。

②从各个部门来看，虽然有的部门商品的生产价格高于其价值，有的部门商品的生产价格低于其价值，但是，从全社会来看，商品生产价格总额与商品价值总额是相等的。所以，就整个社会来看，商品按照生产价格出售，实际上仍然是以价值为基础，按价值出售。

③生产价格的变动，归根结底取决于价值的变化。这里必须指出，利润率的平均化，从而价值转化为生产价格之后，并不意味着在资本主义商品经济运行中不再存在价值这个范畴了。事实上，利润率的平均化、价值转化为生产价格的过程，是一个反复不断的经济运动过程，它们是在社会劳动生产率的不断提高、商品价值不断变动中，而不断地平均化，不断地转化的。部门间的竞争是以部门内的竞争为基础的。先是在各个生产部门内部、各资本家之间为获得超额利润展开激烈竞争，竞争的结果引起各个部门劳动生产率的普遍提高，形成新的市场价值，新的利润率差别。在这个基础上，又必然重新展开部门间的竞争，通过资本转移，使各个部门的利润率再次平均化，形成新的平均利润率，从而使新的市场价值再次转化为新的生产价格。如此反复而已。

4． 简述股份公司出现后资本主义企业财产关系变化的新特点。

【答案】股份公司是一种通过发行股票的方式把分散的和独立的单个私人资本组织起来统一经营的企业制度，它是资本主义企业制度的创新。在股份公司出现以后，资本主义企业的财产关

系已发生了一些新的变化，具体来讲有以下新特点:

（1）资本雇佣劳动仍然是企业所有制关系的本质。但是，在现代股份公司高度分散化的产权结构中，工人、管理人员通过持有一定份额的股份也兼有资本私有者的身份。

（2）其所有权的分散化，以及同此时相联系的所有权证券化、市场化，使得任何一个所有者都无法绝对控制、支配企业，也没有必要去支配、控制企业资产，所有者通过委托代理关系将自己的则产交给最会经营管理企业的人来管理，以实现资产价值的增殖。

（3）传统意义的资本所有权包括所有、占有、收益、处置等完整的权利，在现代股份公司，资本所有权内部关系发生了重要变化，对许多企业出资者或资本所有者来说，‘言的所有权主要体现在分享收益和最终处置财产的权利上，它虽然是企业财产的最终所有人，然而也不能直接支配、任意使用企业的财产。

（4）股份公司所有权和控制权的分离，意味着股东对公司经营活动、财产处置的实际控制力降低，但这并不意味着所有权控制力已经不存在。在公司的治理结构中，索取企业剩余利润仍然是资本的本质，在股东利益最大化的驱使下，所有权形成了对经营权的直接控制和间接控制。在这种制度的安排中，私人所有权仍然是构成公司中所有者对经营者激励或约束的重要基础。

因此，股份制的出现，一方面适应了生产社会化的发展，提高了资本社会化的程度，改变了资本主义企业的内部结构:另一方面，它并没有从根本上改变资本主义企业制度的本质，也没有从根本上解决资本主义生产方式的基本矛盾。

5． 风险资本经营对经济发展的作用。

【答案】风险资本的经营即风险投资，是资本经营的一种特殊类型。风险投资就是将资本投向蕴涵高风险、高收益和高成长可能的中小型高技术企业或项目，并以一定方式介入该企业或项目的管理、运行，在取得成功后既获得资本的高额增殖又实现资本回收的投资行为。风险资本经营对于经济发展具有以下重要作用:

（1）风险投资支持了科技创新体系的建立，成为高科技企业成长的支撑点与高新技术成果产业化的催化剂。随着生产力的发展，科技创新的作用迅速加强，并成为增强一国综合国力和综合竞争力的重要方面。而加快科技创新并促进高科技企业成长，需要在研究与发展方面比一般生产经营项目有更大的投资力度，在新技术成果产业化、商业化的过程中也需要子以较多的财力支持。

（2）风险投资优化了资本的配置，促进了产业结构的调整和升级。与资本实力雄厚的大企业不同，与一般应用成熟技术的生产经营项日也不同，高技术中小企业和项目最需要外部资金投入，但因投资风险比较高，在一般情况下不易获得贷款支持。风险资本投资市场的存在，突破了传统投资理念，使科技进步和先进生产力的发展获得了相应的资本支持，从社会范围内优化了资源配置，促进了以高科技为龙头的新兴产业的发展，推动了整个产业结构的调整和升级。

（3）风险投资完善了市场机制，促进了市场经济的发展。风险投资追求高额的投资回报，使资本本质特征在市场运营中进一步凸显; 风险投资补充了一般资本投资的不足，完善了资本市场的供求机制; 风险投资支持了高科技企业与项目的成长，有利于市场竞争机制的健全; 风险投资对高风险的承担，也使市场风险机制的作用得到了更充分的体现。与此同时，由于风险资本对于高科