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一、概念题

1． 公司设立与公司登记

【答案】公司设立是指发起人为组建公司，使其取得法人资格所进行的一系列法律行为的总称。公司设立的本质在于使一个尚不存在或正在形成中的公司逐渐具备条件并取得商事主体资格。

公司登记是指公司的董事会或发起人，为了设立、变更或终止其主体资格，依照公司法规定的内容和程序，向登记机关提出申请，经登记机关审查核准，并将登记事项记载于登记簿的法律行为。

公司设立必然需要完成设立登记后，公司始能成立，登记是设立的必要环节; 公司登记不仅包括设立登记，还包括变更登记、注销登记等

2． 受益人

【答案】受益人又称保险金受领人，是指人身保险合同中由被保险人或者投保人指定的享有保险金请求权的人。受益人并不是每个保险合同关系中必有的对象，在人身死亡保险合同中投保人通常会指定受益人作为保险金受领人。

受益人具有如下特征:

①受益人享有保险金的请求权;

②受益人由被保险人或者投保人指定;

③投保人、被保险人本人可以为受益人;

④受益人不受有无民事行为能力及保险利益的限制。

3． 票据关系与票据原因关系

【答案】票据关系是指因票据行为而产生的法律上的债权债务关系，即票据权利与票据义务的法律关系，它产生于票据当事人所为的票据行为。票据原因关系又称为票据原因，即当事人（发票人与受款人）之间接受票据的原因。发票人之所以发出票据，将之交付与受款人，受款人之所以接受票据，在经济和法律上必有一定的原因。原因关系表现为一定金额的支付关系，或设定质权或担保债权。

票据关系与原因关系存在着联系即牵连关系，具体表现在票据原因关系可用来对抗票据关系，以此来主张抗辩。票据关系与票据原因关系的区别主要有:前者基于票据法的规定而产生，属于票据法上的规定事项; 票据关系在同一出票行为中只有一种，而原因关系则可以多种; 票据关系不因票据转手而受影响。

4． 背书

【答案】背书是指持票人以转让汇票权利或授予他人一定的汇票权利为目的，在汇票背面或

粘单上记载有关事项并签章的票据行为。背书的概念包括以下四个要素:

①背书是一种附属的票据行为，必须在基本的票据行为完成后才能进行。

②背书是由持票人所为的票据行为。

③背书是要式行为，必须由背书人在汇票的背面或者粘单上签名或盖章。

④背书是以转让汇票权利或者授予一定的票据权利给他人为目的的票据行为。

5． 上市公司收购与兼并、合并

【答案】上市公司收购是指投资者（收购人）旨在获得特定上市公司（日标公司）股份控制权或将该公司合并所进行的批量股份购买行为;

兼并是指一企业通过购买另一企业资产或股份，或者通过其他方式取得另一企业的控制权，或将另一企业合并的行为;

合并，是兼并的一种结果，是收购行为可以选择的一种结果，是指由两个或两个以上的公司依法达成合意，归并为一个公司或创设一个新的公司的法律行为。

收购与兼并相比，目的是相同的，但收购仅是兼并的一种手段或方式。企业兼并除了通过收购股份的方式外，还可以通过其他方式实行，如资产或股份的受让、股权或经营管理权的委托等。

6． 票据的文义性

【答案】票据的文义性，是指票据行为的内容完全以票据上记载的文义为准。即使票据上记载的文字与实际情况不符，仍应以文字记载为准，不允许票据当事人以票据文字以外的事实或证据，来对票据上的文字记载作变更或者补充。由于票据行为具有文义性，因此票据成为一种“文义证券”。

7． 上市公司收购与股份转让

【答案】上市公司收购是指投资者（收购人）旨在获得特定上市公司（目标公司）股份控制权或将该公司合并所进行的批量股份购买行为; 股份转让是指股份的持有人和受让人之间达成协议，持有人自愿将自己所持有的股份以一定的价格转让给受让人，受让人支付价金的行为。

二者的区别在于:①转让的股份可以是上市公司的股份，也可以是非上市公司的股份，收购通常是针对上市公司的股份; ②股份转让不一定以取得目标公司控制权为目的，而收购通常以取得目标公司控制权为目的; ③股份转让是“一对一”的谈判，不需要在特定的交易市场进行，收购是在证券交易所这个公开市场上进行的，收购人是特定的，出售股份的人是不特定的。

8． 保险人

【答案】保险人又称承保人，是指与投保人订立保险合同，并承担赔偿或者给付保险金责任的保险人。保险人具有以下特征:

（1）保险人仅指依法定程序设立并取得经营资格的保险组织;

（2）保险人在保险合同成立期间享有保险费请求权;

（3）保险人在承保危险事故发生后依其承保的保险责任负有损害赔偿或者给付保险金的义

务。

二、简答题

9． 请以我国《公司法》的相关规定为例，说明我国公司法是否坚持资本充实原则? （提示:列举四个方面的规定即可）

【答案】资本充实原则是指公司在存续过程中，应经常注意保持与其注册资本额相当的财产。其目的，一方面是为了保证公司有足够的偿债能力，以达到保护公司债权人利益、维护公司信用基础的目的; 另一方面，也是为了防止股东对盈余分配的过高要求而可能导致公司资本的实质性减少。从我国《公司法》的下述规定可以看出我国公司法坚持资本充实原则:

（1）《公司法》第28条规定，股东应当足额缴纳公司章程规定的各自所认缴的出资额。股东以货币出资的，应当将货币出资足额存入准备设立的有限责任公司在银行开设的临时账户; 以非货币财产出资的，应当依法办理其财产权的转移手续。否则，除向公司足额缴纳外，还应当向已足额缴纳出资的股东承担违约责任。

（2）《公司法》第31条规定，有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额; 公司设立时的其他股东承担连带责任。

（3）《公司法》第36条规定，公司成立后，股东不得抽逃出资。第92条规定，发起人、认股人缴纳股款或者交付抵作股款的出资后，除未按期募足股份、发起人未按期召开创立大会或者创立大会决议不设立公司的情形外，不得抽回其股本。

（4）《公司法》第143条规定，公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外:①减少公司注册资本:②与持有本公司股份的其他公司合并:③将股份奖励给本公司职下:④股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。

公司因前款第①项至第③项的原因收购本公司股份的，应当经股东大会决议。公司依照前款规定收购本公司股份后，属于第①项情形的，应当自收购之日起十日内注销; 属于第②项、第④项情形的，应当在六个月内转让或者注销。

公司依照第一款第③项规定收购的本公司股份，不得超过本公司己发行股份总额的百分之五; 用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出; 所收购的股份应当在一年内转让给职工。

公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的。

10．新公司法在哪些方面弘扬了“公司自治”的精神?

【答案】新公司法从尊重股东意思自治的角度，授予公司就若干事项自由约定与安排的权利，体现了“公司自治”精神。主要表现在以下几方面:

（1）公司的设立方式及组织形式由“公司自治”。新公司法规定公司设立可以采取发起设立或募集设立的方式，公司组织形式包括有限责任公司和股份有限公司，公司可以在法律规定的范围内自由决定采取何种形式。

（2）公司的经营范围由公司章程规定。公司可以修改公司章程，改变经营范围，公司成立后