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一、概念题

1． 立法体制

【答案】立法体制，是一国立法机关的设置及其立法权限划分的体系和制度，即有关法的创制的权限划分所形成的制度和结构，它既包括中央和地方关于法的创制权限的划分制度和结构，也包括中央各国家机关之间及地方各国家机关之间关于法的创制权限的划分制度和结构。立法体制由三个体制构成:

①立法权限的体系和制度，包括立法权的归属、立法权的性质、立法权的种类和构成等方面的体系和制度;

②立法权的运行体系和制度，包括立法权的运行原则、运行过程、运行方式等方面的体系和制度;

③立法权的载体体系和制度，包括行使立法权的立法主体或机构的建置、组织原则、活动形式、活动程序等方面的体系和制度。

2． 商事行纪

【答案】商事行纪是指商主体以自己的名义为他人（委托人）购买或销售货物、有价证券，由此获取报酬，并以此作为职业性经营的行为。商事行纪的特点包括:

①行纪人以自己的名义从事贸易活动。在商事行纪活动中，行纪人是以自己的名义作为合同当事人，法律后果由行纪人自己承担，经济后果则归属于委托人。

②行纪人为委托人从事贸易活动。行纪人是基于委托人的委托而从事行纪活动的，因此，行纪人在委托人的授权范围内从事行纪活动时，由交易所产生的经济上的损益全部归属于委托人。

3． 破产无效行为与破产法上的可撤销的行为

【答案】（1）破产无效行为，是指在债务人进入破产程序以后，所实施的为逃避债务而隐匿、转移财产的或虚构债务或者承认不真实的债务的行为无效。可撤销行为，是在破产宣告后，对债务人在破产宣告前一定时期内的有害债权的行为，管理人有权请求人民法院予以撤销的行为，包括五种:①无偿转让财产的; ②以明显不合理的价格进行交易的; ③对原来没有财产担保的债务提供财产担保的; ④对未到期债务提前清偿的; ⑤放弃债权的。

（2）破产无效行为和可撤销行为的区别在于破产无效行为在性质上均属于欺诈行为，不论何时发生，均自始当然无效. 而且是法定的无效行为。而对于可撤销行为，在企业正常经营情况下，属于合法有效行为。而当企业进入破产程序后，法律将撤销权赋予管理人，以防止债务人对债权人权益的损害。管理人行使撤销权必须通过法院进行，当法院撤销债务人行为后，该行为自始无效。如管理人未对可撤销行为行使撤销权，则该行为为有效行为。

4． 背书

【答案】背书是指持票人以转让汇票权利或授予他人一定的汇票权利为目的，在汇票背面或粘单上记载有关事项并签章的票据行为。背书的概念包括以下四个要素:

①背书是一种附属的票据行为，必须在基本的票据行为完成后才能进行。

②背书是由持票人所为的票据行为。

③背书是要式行为，必须由背书人在汇票的背面或者粘单上签名或盖章。

④背书是以转让汇票权利或者授予一定的票据权利给他人为目的的票据行为。

5． 负担行为

【答案】负担行为是指使一个人相对于另一个人（或另若干人）承担为或不为一定行为义务的法律行为。

负担行为的首要义务是确立某种给付义务，即产生某种债务关系。因此负担行为又称债权行为。负担行为不以行为人享有处分权作为效力发生的条件，因此负担行为的行为人可以为数次内容相同的负担行为，对数人负担相同的债务; 负担行为所产生的法律效果受相对性制约，即依据生效的负担行为，一力一仅得向对力一主张权利的实现。

6． 票据行为的无因性

【答案】票据行为的无因性也称抽象性，是指票据行为只要具备法律规定的形式即自行产生效力，而不问其基于的原因关系或基础关系存在与否或是否有效。票据行为是依据其自身的要件产生效力的，而并不受到基础关系的影响，亦即票据关系与基础关系在法律上是互相分离的。

7． 关联公司

【答案】关联公司亦称关联企业，有广义和狭义之分。狭义的关联公司仅指被其他公司持有股份而基于股权控制关系形成的企业团体，广义的关联公司指任何两个以上独立存在而相互间具有业务关系或投资关系之一的企业团体。关联公司之间的关系属于关联关系，根据我国《公司法》第217条第4项的解释，关联关系是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。不难看出，我国公司法上的关联关系范围甚广，包括股权关系、任职关系以及其他可能导致利益转移的关系。

8． 债券

【答案】债券是指政府、金融机构及公司依法向投资者出具的、在一定时期内按约定的条件履行还本付息义务的一种有价证券。其特点有:

①债券的发行人可以是中央或地方政府，也可以是金融机构或企业。由国家发行的，并由国家财政负责其本息偿还的是国债; 由地方政府发行的，并由地方财政负责其本息偿还的是地方债; 由银行和非银行金融机构发行并负责其本息偿还的是金融债，由公司发行并负责其本息偿还的是公司债（也称“企业债，’）。

②债券是债权凭证。它对投资者来说是金融资产，对发行者来说是金融负债。债券持有人是债券发行人的债权人，债券发行人是债券持有人的债务人。债券体现的是投资人和筹资人之间的债权债务关系。一旦约定条件具备，筹资人必须履行还本付息的义务。

③债券是有期限的投资证券。仟何债券都有一定的偿还期限。偿还期限届满，发行人就应向持券人偿还本金。有的债券在发行一段时间之后到期之前，可开始部分偿还本金。

二、简答题

9． 简述支票必要记载事项。

【答案】支票具有要式性，它必须具有《票据法》规定的要件才能有效。

（1）支票必要记载事项

按《票据法》规定，支票必须记载下列事项包括:①表明“支票”的字样; ②无条件支付的委托; ③确定的金额; ④付款人名称; ⑤出票日期; ⑥持票人签章。支票卜未记载卜述事项之一的，其支票无效。

（2）相关的补记事项

《票据法》还规定，支票上的金额可以由出票人授权补记，未补记前的支票，不得使用; 支票上未记载收款人名称的，经出票人授权可以补记; 支票未记载付款地的，付款人的营业场所为付款地; 支票上未记载出票地的，出票人的营业场所、住所或者经常居住地为出票地; 出票人可以在支票上记载自己为收款人; 支票的付款人为支票上记载的出票人开户银行。

10．试述公司治理结构的基本模式及其发展取向。

【答案】公司治理结构，是指为适应公司的产权结构，以出资者（股东）与经营者分离、分立和整合为基础，连接并规范股东会、董事会、监事会、经理相互间权利、利益、责任关系的制度安排。它包括公司的组织结构及其运行机制两个方面。

（1）公司治理结构的基本模式

①大陆法系型

大陆法系型，又称双层委员会制，其特征在于吸收劳方（职工）参与公司管理，强调公司的稳定发展。在监事会与董事会的关系上，又有两种模式:

a. 双层型，由监事会推选董事组成董事会，负责公司的具体经营管理。在监事会与董事会构成的双层结构中，体现民主管理的监事会居于负责经营管理的董事会之上;

b. 并列型，监事会或监察人和董事会同由股东会选举产生，在双层结构中处于并列地位。 ②英美法系型

英美法系型，又称单层委员会制，其特征在于公司的权力集中于资方，强调在资本的流动中提高效率。在这种治理结构中，除股东会为公司的权力机关外，公司重大事项的决策权由股东推选的董事会行使，公司高级管理人员也由董事会聘任，公司通常不设专门的监事会或监察人。在英美法系国家，资方与劳方（职工）之间有等级差别，没有形成利益共同体。职工不过是受公司雇佣为公司服务的雇员，对公司的决策影响不大。