证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有三个环节:服务模式的选择和设计、形成服务产品和服务提供。( ) 正确。 错误。
静默期制度的意义在于,防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递,防范内幕交易和利益冲突。( ) 正确。 错误。
证券投资的目的是在风险既定的条件下投资收益率最大。( ) 正确。 错误。
中国证券业协会三届三次常务理事会于2004年2月12日通过《中国证券业协会注册国际投资分析师水平考试暂行办法》,同意在国内水平考试的平台上引进国际注册投资分析师水平考试,将其作为高级证券分析师水平的衡量标准。( ) 正确。 错误。
独立诚信原则是指,证券分析师应当正直诚实,在执业中保持中立身份,独立做出判断和评论,不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人牟取私利,不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。( ) 正确。 错误。
一个行业的萌芽和形成,最基本和最重要的条件是资本的支持与资源的稳定供给,它是行业经济活动的最基本动力。( )