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问题:

[单选] 基金管理人的合规审核程序不包括()。

制定合规审核机制。确定合规审查人员。合规审核调查。合规审核评价。

问题:

[单选] 合规风险的主要种类不包括()。

投资合规性风险。销售合规性风险。投机合规性风险。信息披露合规性风险。

问题:

[单选] 下列关于反洗钱合规性风险管理措施,说法不正确的是()。

建立收益导向的反洗钱防控体系,合理配置资源。从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控。建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

问题:

[单选] 合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作,对()负责。

董事会。总经理。全体股东。投资者。

问题:

[单选] 基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行()的合规监控。

重点、静态。重点、动态。全程、静态。全程、动态。

问题:

[单选] 基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。

风险管理部。合规管理部。合规与风险管理委员会。合规与风险控制部。

问题:

[单选] 基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循()进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动。

法律法规。自律性组织制定的有关准则。公众投资者的基本需求。以上全是。

问题:

[单选] 下列各项中()不是反洗钱合规性风险的管理措施。

建立风险导向的反洗钱防控体系。制定严格有效的开户流程。从严监控客户核心,资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。对反洗钱政策进行宣传。

问题:

[单选] 合规管理部门对()负责。

监事会。董事会。督察长。总经理。

问题:

[单选] 合规管理计划应()。

以人为本。以风险为本。以利润为本。以上全是。