问题：
[多选] 根据《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行管理评审应就以下（）方面提出改进措施并落实。
A、内部控制体系及其过程的改进。B、内部控制政策、目标的变更。C、与内部控制有关资源的需求。D、内部控制体系评价的结果。
问题：
[多选] 《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》所称的商业银行内部人包括（）
A、商业银行的董事。B、商业银行的独立股东。C、总行和分行的高级管理人员。D、有权决定或者参与商业银行授信和资产转移的其他人员。
问题：
[多选] 合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受（）的风险。
A、法律制裁。B、监管处罚。C、重大财务损失。D、声誉损失。
问题：
[多选] “了解你的客户”（KYC）和“了解你的客户业务”（KYB）原则要求金融机构：
A、了解其业务基本状况和变化。B、了解其财务管理的基本状况和变化。C、对大额资金的出账须按照不同额度设限实行基层行双人验核或由上级行独立进行复审和批准。D、对大额资金的走账须按照不同额度设限实行基层行双人验核或由上级行独立进行复审和批准。
A、不断完善稽核体制。B、充实稽核力量。C、加强对稽核队伍的培训。D、提高稽核队伍政治业务素质。
问题：
[多选] 根据《中华人民共和国公司法》的规定，在下列情形中，有限责任公司的董事、经理可以同本公司订立合同或者进行交易的是（）。
A、公司章程规定。B、董事会决议通过。C、股东会决议通过。D、监事会决议通过。
问题：
[多选] 下列选项中的哪些选项符合《商业银行法》的规定？（）
A、商业银行发放贷款应以担保为主。B、商业银行发放贷款应遵循资产负债比例管理的规定。C、商业银行对关系人不能发放贷款。D、商业银行可以发放短期，中期和长期贷款。
问题：
[多选] 与《企业破产法》的规定相比较，《商业银行法》对商业银行破产的规定有哪些特殊之处？（）
A、仅以不能清偿到期债务为破产原因。B、破产宣告前须经国务院银行业监督管理机构同意。C、清算组成员须包括国务院银行业监督管理机构的人员。D、破产清算时应优先支付个人储蓄存款的本息。
问题：
[判断题] 《反洗钱法》规定的洗钱行为的上游犯罪的类型与《中华人民共和国刑法》（修正案（六））规定的洗钱罪的上游犯罪的类型一样。
正确。错误。
问题：
[判断题] 调查可疑交易活动时，调查人员不得少于二人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。调查人员少于二人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构有权拒绝调查。
正确。错误。
