当前位置:经济法题库>第八章证券法律制度题库

问题:

[多选] 设立从事证券经纪、证券投资咨询业务的证券公司,必须具备的条件有()。

注册资本最低限额为人民币5000万元。净资产不低于人民币1亿元。有合格的经营场所和业务设施。董事、监事、高级管理人员具备证券从业资格。两名以上的注册会计师。

问题:

[多选] 证券登记结算机构履行的职能有()。

证券账户、结算账户的设立。证券的买卖、抵押。证券的存管和过户。证券持有人名册登记。为客户融资交易。

问题:

[多选] 证券投资咨询机构、资信评级机构的业务人员必备条件是()。

具备法律知识。具备证券专业知识。有从事证券业务2年以上的经验。有买卖股票3年以上的经验。具备一定评级经验。

问题:

[问答题,案例分析题] 某股份有限公司董事会根据公司的实际情况,决定以发行债券的方式向社会筹集部分资金用于扩大生产经营活动和偿还债务,为此特制订了一个发行债券的方案,该方案有关要点如下:

问题:

[问答题,案例分析题] A股份有限公司是深交所的一家上市公司(以下称A公司)。2008年10月间,A公司开始在上交所购买B股份有限公司(以下称B公司)的股票,至同年12月15日,已经持有B公司已发行股份的4.96%。次日,A公司再次买进B公司股票1000多万股,持有了B公司已发行股份的16.8%。当日收市后,A公司即向中国证监会、上交所报告了持有B公司股票的情况,并通知了B公司,进行了公告。A公司在公告中还称,不排除进一步增持B公司股份,达到控股B公司的目标。B公司董事会对A公司持有该公司股票的合法性提出强烈的质疑,并声称将采取反收购措施,包括大量买进本公司股票,抬高其价位,以便大幅提高B公司的收购成本,使之望而却步。