当前位置:经济法题库>第八章证券法律制度题库

问题:

[多选] 债券具有()的特征。

债权凭证。是债务人还本付息的凭证。领取股息的凭证。收益不随公司经营状况变化,风险小。是一种所有权凭证。

问题:

[多选] 有限责任公司公开发行公司债券应当符合的条件有()。

净资产不低于人民币5000万元。累计债券余额不超过公司净资产的40%。最近2年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。筹集的资金投向符合国家产业政策。债券利率不超过国务院限定的利率水平。

问题:

[多选] 发行企业债券所筹集的资金不得用于()。

买原材料。扩建厂房。房地产买卖。股票买卖和期货交易。与本企业生产经营无关的风险性投资。

问题:

[多选] 股份有限公司在申请其股票上市交易时应提交()等文件。

上市报告书。公司章程。法律意见书。持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额。公司债券实际发行数额。

问题:

[多选] 根据《证券法》,证券交易所决定终止上市公司股票上市交易的情形有()。

上市公司最近3年连续亏损。上市公司财务会计报告存在可能误导投资者的虚假记载。上市公司有重大违法行为。上市公司解散。上市公司被宣告破产。

问题:

[多选] 上市公司和公司债券上市交易的公司,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送的中期报告中,应包括()。

公司财务会计报告和经营情况。涉及公司的重大诉讼事项。已发行的股票的情况,包括持有公司股份最多的前10名股东名单和持股数额。提交股东大会审议的重要事项。董事、监事、经理的持股情况。

问题:

[多选] 可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件包括()。

经营方针、范围的重大变化。公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查。公司的董事、监事发生变动。持有公司10%以上股份的股东,其持有股份情况发生较大变化。公司在履行经济合同中出现违约。

问题:

[多选] 《证券法》规定,操纵证券市场的行为包括()。

违背客户的委托为其买卖证券。在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或证券交易量。为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖。单独或通过合谋,集中资金优势、持股优势等操纵证券交易价格。公布公司股权结构的重大变化。

问题:

[多选] 《证券法》规定的上市公司收购方式包括()。

要约收购。招标收购。协议收购。竞价收购。兼并收购。

问题:

[多选] 经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可依法经营()业务。

证券承销与保荐。证券自营。证券经纪。为客户融资融券交易。证券资产管理。