当前位置：银行业法律法规与综合能力题库＞第五章银行业监管及反洗钱法律规定题库

问题：

[多选] 根据《反洗钱法》第二十三条规定，对金融机构的拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的行为的处罚可以是()

责令限期改正。情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款。情急严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接负责人员，处一万元以上五万元以下罚款。追究刑事责任。

参考答案

问题：

[多选] 《反洗钱法》的主要内容是()

明确应履行反洗钱义务的国务院反洗钱行政主管部门和国务院有关部门、机构的反洗钱职责分工。明确应履行反洗钱义务的金融机构的范围及其具体的反洗钱义务。规定反洗钱调查措施的行使条件、主体、批准程序和期限。明确违反《反洗钱法》应承担的法律责任。

参考答案

问题：

[判断题] 撤职是行政处分中的一类。()

正确。错误。

参考答案

问题：

[判断题] 罚款是行政处分中的一类。()

正确。错误。

参考答案

问题：

[判断题] 吊销营业执照是行政处罚中的一类。()

正确。错误。

参考答案

问题：

[判断题] 银行业监督管理机构中从事监督管理工作的人员违反规定查询账户或者申请冻结资金，应依法给予行政处分;构成犯罪的依法追究刑事责任。()

正确。错误。

参考答案

问题：

[判断题] 根据《银行业监督管理法》，擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的，应有中央银行依法予以取缔。()

正确。错误。

参考答案

问题：

[判断题] 《银行业监督管理法》第四十一条规定，经中央银行批准，银行业监督管理机构有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户。()

正确。错误。

参考答案

问题：

[判断题] 根据《银行业监督管理法》规定，银行业金融机构的信息披露是强制性要求。()

正确。错误。

参考答案

问题：

[判断题] 政府根据《银行业监督管理法》的规定要求银行业金融机构披露信息，这是市场监管行为()

正确。错误。

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