问题:
[多选] 当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下()情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。
A.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益。B.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力,导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责。C.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居。D.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务。
问题:
[多选] 下列关于风险准备金的说法正确的是()。
A.提取风险准备金的主要目的是提高基金管理公司的收益。B.2007年之后按照不低于基金管理费收入的5%计提风险准备金。C.风险准备金余额达到基金资产净值的1%时可不再提取。D.风险准备金制度已成为保护基金份额持有人利益的重要措施。
问题:
[多选] 证券投资基金业委员会的主要职责有()。
A.调查、收集、反映业内意见和建议。B.研究、论证业内相关政策与方案。C.草拟或审议证券投资基金业务有关规则、执业标准、工作指引和自律公约。D.协助开展业内教育培训、国际交流与合作。
问题:
[多选] 中国证监会于2006年8月和2007年9月先后发布通知规范基金管理公司提取风险准备金;风险准备金主要用于赔偿因公司()等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。
A.违法违规。B.违反基金合同。C.技术故障。D.操作失误。
问题:
[判断题] 中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面,即对投资组合遵规守信情况的监管,对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。()
正确。错误。
问题:
[判断题] 现场检查主要以审阅基金管理公司报送材料的方式进行。()
正确。错误。
问题:
[判断题] 基金管理公司董事应当认真履行职责,对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行检查和稽核。()
正确。错误。
问题:
[判断题] 开放式基金在开始办理申购或者赎回前,至少每周公告3次资产净值和份额净值。()
正确。错误。
问题:
[判断题] 基金托管银行根据对基金运作的监督情况,每周编制基金运作监控周报,向监管机构报告。()
正确。错误。
问题:
[问答题,简答题] 列举大气中气溶胶粒子的重要影响。