当前位置:其他>证券投资基金题库第十章基金监管题库

问题:

[多选] 当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下()情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

A . A.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益
B . B.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力,导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责
C . C.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
D . D.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务

下列依法享有对直辖市中级人民法院院长任免权的机关是?() 直辖市人民代表大会。 直辖市人大常委会。 直辖市人民政府。 直辖市高级人民法院。 采用因果分析图法分析工程质量特性或问题,通常以()的方式进行。 技术攻关。 QC小组活动。 质量检查。 操作比赛。 正常直方图呈()分布。 左偏态分布。 右偏态分布。 均态分布。 正态分布。 下列各项中是证券交易所自律管理内容的是()。 A.对基金上市交易的管理。 B.对基金销售活动的监管。 C.对基金信息披露的监管。 D.对基金投资行为进行监控。 直方图的观察分析分为形状观察分析和()。 数据观察分析。 偏差观察分析。 位置观察分析。 距离观察分析。 当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下()情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。
参考答案:

  参考解析

当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员行为如果有如下情形:
其一是业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益;
其二是基金管理公司的治理结构、内部控制或者基金托管银行基金托管部门的内部控制制度不健全、执行不力,导致出现或可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责;
其三是违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务;
其四是中国证监会根据审慎监管原则规定的其他情形,那么中国证监会可以依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

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